不良少妇   太平基金治理有限公司 太平中证红利指数型证券投资基金      招募讲明书   基金治理东谈主：太平基金治理有限公司 基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司       二〇二五年一月                      缺点指示   太平中证红利指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）2024 年 12 月 31 日经中国 证监会证监许可【2024】1952 号文注册召募。   基金治理东谈主保证本招募讲明书的内容真确、准确、完竣。本基金经中国证监会注册，但 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出本质性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者应当肃穆阅读基金招募讲明书、基金合 同、基金居品贵寓概要等信息袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自 行承担投资风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险、治理风险、合规风险、本基金的 迥殊风险等等。   本基金为指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券阛阓相同的风险收益特 征，投资者投资于本基金濒临追踪纰缪收敛未达约定标的、指数编制机构罢手服务、成份股 停牌或退市等潜在风险，详见本招募讲明书“十七、风险揭示”章节。本基金为股票指数型 基金，其预期风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。   本基金可根据法律法例的规定参与融资、转融通证券出借业务，在正常阛阓环境下本基 金的流动性风险适中。在特殊阛阓条件下，如证券阛阓的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨 额赎回以相等他未能意想的特殊情形下，可能导致基金财富变现困难或变现对质券财富价钱 酿成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不行竣事既 定的投资决策等风险。   本基金投资范围包括财富维持证券。本基金所投资的财富维持证券之债务东谈主出现走嘴， 或在走动过程中发生交收走嘴，或由于财富维持证券信用质地责骂导致证券价钱着落，可能 酿成基金财产损失。此外，受财富维持证券阛阓限制及走动活跃进度的影响，财富维持证券 可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基 金收益酿成影响。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品。投资期权、期货等金融 繁衍品主要存在以下风险：阛阓风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操 作风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资会濒临与境内上市走动股票投资的共同风险， 还可能濒临与存托凭证刊行及走动机制关联的迥殊风险。   投资有风险，投资者在投成本基金前，应当肃穆、仔细阅读本基金的基金合同、招募说 明书、基金居品贵寓概要等基金法律文献，全面了解本基金的风险收益特征和居品特性，根 据自身的投资目标、投资期限、投资造就、财富状态等判断基金是否和自身的风险承受才气 相顺应，感性判断阛阓，严慎、孤苦作念出投资决策，承担基金投资中出现的各类风险，并通 过基金治理东谈主或基金治理东谈主寄托的具有基金销售业务经验的其他机构认/申购和赎回本基金。   基金治理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎戮力的原则治理和运用基金财产，但不保证 投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其畴昔功绩阐发。基金 治理东谈主治理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐发的保证。基金治理东谈主提醒投资者基 金投资的“买者披发”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状态与基金财富净值变化 引致的投资风险，由投资者自行承担。   本基金在召募成立时及运作过程中，单一投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例 不得达到或跳跃50%（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃50%的除外）。 法律法例或监管部门另有规定的，从其规定。   当本基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，基金治理东谈主履行相应标准后，可 以启用侧袋机制，具体详见本招募讲明书“十六、侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金 治理东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细 阅读关联内容并温暖本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金的标的指数为中证红利指数。   中证全指指数样本空间中倨傲以下条件的A股和红筹企业刊行的存托凭证：   （1）往常一年日均总市值排行在前80%；   （2）往常一年日均成交金额排行在前80%；   （3）往常三年连气儿现款分成且往常三年股利支付率的均值和往常一年股利支付率均大 于0且小于1   对样本空间内证券，按照往常三年平均现款股息率由高到低排行，考中排行靠前的100 只上市公司证券手脚指数样本。   指数臆想公式为：   讲演期指数=（讲演期样本的调和市值/除数）×1000   其中，调和市值＝∑(证券价钱×调和股本数×权重因子)。调和股本数的臆想方法、除 数修正方法参见臆想与调和治服。权重因子介于0和1之间，以使样本给与股息率加权，且 单个样本权重不跳跃10%，总市值在100亿元以下的单个样本权重不跳跃0.5%。   相关标的指数具体编制有计划及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：   https://www.csindex.com.cn                   一、媒介   《太平中证红利指数型证券投资基金招募讲明书》（以下简称“本招募讲明书”）依 据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基 金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息袒露治理办法》（以 下简称“《信息袒露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理规定》（以 下简称“《流动性风险治理规定》”）、《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指 数基金指点》（以下简称“《指数基金指点》”）、《证券投资基金信息袒露内容与格式准 则第 5 号》和其他关联法律法例的规定以及《太平中证红利指 数型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募讲明书论说了太平中证红利指数型证券投资基金的投资标的、投资策略、投资风 险、关联费率等与投资东谈主投资决策相关的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本 招募讲明书。   基金治理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何空幻记录、误导性述说或者缺点遗漏，并对其 真确性、准确性、完竣性承担法律使命。本基金是根据本招募讲明书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金治理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同相等他相关规定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                       二、释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 有用纠正和补充 投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充 相等更新 其更新 行政规章以相等他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东谈主 民代表大会常务委员会第十八次会议第一次纠正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东谈主民 代表大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的 决定》第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十次会 议《对于修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日第十三届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次纠正，自 2020 年 3 月 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募 集证券投资基金信息袒露治理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理规定》及颁布机关对其通常作念出的 纠正 《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机关对其通常作念出的 纠正 主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 内证券期货投资治理办法》（包括其通常纠正）及关联法律法例规定使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投 资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 基金，办理基金份额的发售、申购、赎回、调动、转托管、定投及提供基金走动账户信息查 询等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东谈主顽强了基金销售服务契约，办理基金销售 业务的机构 金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、 建立并维持基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等 接受太平基金治理有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为太平基金管 理有限公司 金份额余额相等变动情况的账户 购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面阐述的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 理东谈主制定并通常纠正，范例基金治理东谈主所治理的绽开式证券投资基金登记方面的业务国法， 由基金治理东谈主和投资东谈主共同遵照 金份额的行径 金份额的行径 要求将基金份额兑换为现款的行径 件，苦求将其持有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额调动为基金治理东谈主治理的其他基 金基金份额的行径 额销售机构的操作 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金 申购苦求的一种投资方式 调动中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调动中转入苦求份额总额后的余 额）跳跃上一绽开日基金总份额的 10% 用度后的余额 他财富的价值总和 份额净值的过程 息袒露办法》规定的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金 电子袒露网站）等媒介 中不计提销售服务费的基金份额 不收取认购/申购用度的基金份额 持有东谈主服务的用度 格赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行按时入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公劝诱行股票、资 产维持证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或走动的债券等 方式，将基金调和投资组合的阛阓冲击成安分拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待 国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务 同约定更换的其他指数 处置计帐，目标在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险治理 用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在缺点不确定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存 在缺点不确定性的财富；（三）其他财富价值存在缺点不确定性的财富   以上释义中波及法律法例、业务国法的内容，法律法例、业务国法纠正后，如适用本基 金，关联内容以纠正后法律法例、业务国法为准。                        三、基金治理东谈主   （一）基金治理东谈主概况   称呼：太平基金治理有限公司   住所：中国上海市虹口区邯郸路 135 号 5 幢 101 室   办公地址：中国上海市银城中路 488 号太平金融大厦 7 楼   法定代表东谈主：刘冬   设立日历：2013 年 1 月 23 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20121719 号   组织形状：有限使命公司   注册成本：东谈主民币 6.5 亿元   存续期限：持续策动   接洽东谈主：白莉莉   客户服务电话：021-61560999、4000288699   传真：021-38556751   股权结构：      鼓励称呼                          持股比例      太平财富治理有限公司                    56.31%      太平东谈主寿保障有限公司                    38.46%      安石投资治理有限公司                    5.23%      臆想                            100%   （二）基金治理东谈主主要东谈主员情况   刘冬先生，董事长。中共党员，经济学博士，具有证券投资基金从业经验。曾任职于海 南港澳资讯产业股份有限公司、光大证券股份有限公司、天同证券有限使命公司、华夏证券 股份有限公司、Platinum Capital Management、天津港（集团）有限公司、华夏东谈主寿保障股 份有限公司、瑞世东谈主寿保障有限使命公司、中国太平保障集团有限使命公司（中国太平保障 集团有限公司）。现任本基金治理东谈主董事长。      曹琦女士，董事。中共党员，工商治理硕士，具有证券投资基金从业经验。曾任职于中 国工商银行股份有限公司、太平财富治理有限公司。现任本基金治理东谈主总司理。      徐钢先生，董事。中共党员，金融学硕士，正高等经济师。曾任职于中国东谈主寿保障（集 团）公司、中国东谈主寿保障（国际）股份有限公司、中国东谈主寿保障股份有限公司。现任太平资 产治理有限公司副总司理。      邢茂华先生，董事。中共党员，经济学学士。曾任职于中国东谈主民保障公司哈尔滨分公司、 哈尔滨保监办、黑龙江保监局、太平保障有限公司、太平养老保障股份有限公司。现任太平 东谈主寿保障有限公司投资总监（副总司理级）、首席投资官，兼总公司投资治理部总司理、不 动产治理部（二级部）总司理。      邓先虎先生，董事。中共党员，经济学硕士，具有证券投资基金从业经验。曾任职于北 京宇宙方圆翻译有限公司、中国太平洋东谈主寿保障股份公司、中国太平洋保障集团股份公司、 长江养老保障股份有限公司、太平财富治理有限公司、太平石化金融租出有限使命公司等。 现任本基金治理东谈主副总司理。      Thomas Adam Shippey 先生，董事。英国阿斯顿大学国际商务和德语学士。曾任职于 普华永谈司帐师事务所、瑞银集团。现任安石集团财务总监、安石投资治理有限公司扩充董 事。      范碧华女士，孤苦董事。法学学士，主要从事公司、银行与金融等方面的研究。现任上 海申骏讼师事务所高等合伙东谈主。      武进锋先生，孤苦董事。中共党员，法学硕士，中国及好意思国纽约州执业讼师。曾任职于 华为技巧有限公司、通用电气医疗集团、北京市中银（上海）讼师事务所。现任北京浩天（上 海）讼师事务所合伙东谈主。      赵然女士，孤苦董事。经济学博士，曾任职于跨国公司、投资银行等关联企业。现任河 南省社科院副研究员。      熊莹女士，监事会主席。工商治理硕士。曾任职于兴业证券股份有限公司、光大证券股 份有限公司、太平东谈主寿保障有限公司、太平财富治理有限公司。现任太平保障集团有限使命 公司审计部副总司理。      熊志刚先生，监事。中共党员，博士学位。曾任职于中国吉祥东谈主寿保障股份有限公司厦 门分公司、厦门朝阳收支口公司、中国保监会福建监管局、中国银保监会福建监管局。现任 太平东谈主寿保障有限公司风险治理及合规部副总司理。      王瑞瑾先生，监事。司帐学专科学士，具有证券投资基金从业经验。曾任职于万家共赢 财富治理有限公司、万家基金治理有限公司、国泰基金治理有限公司、上投摩根基金治理有 限公司、中信证券、上海银行等。现任本基金治理东谈主基金运营部总监。      王伟先生，职工监事。中共党员，金融学博士。具有证券投资基金从业经验。曾任职于 太平养老保障有限公司、中国太平保障集团、太平石化金融租出有限使命公司。现任本基金 治理东谈主纪委办公室主任。      赵霖先生，职工监事。中共党员，FRM，工程及经济学双硕士。具有证券投资基金从业 经验。曾任职于上海亚太臆想机信息系统有限公司、上海建经投资商榷有限公司、上海新世 纪资信评估投资服务有限公司、太平财富治理有限公司等公司。现任本基金治理东谈主稽核风控 部总监。      谷鎏先生，职工监事。中共党员，法学硕士。具有证券投资基金从业经验。曾任职于上 海市静安区东谈主民政府江宁路街谈办事处、太平财富治理有限公司。现任本基金治理东谈主概括管 理部（党委办公室）副总监。      曹琦女士，总司理。简历同上。      邓先虎先生，副总司理。简历同上。      史彦刚先生，助理总司理。中共党员，经济学硕士，具有证券投资基金从业经验。曾就 职于中国工商银行、中国银行业监督治理委员会、中信银行，曾任嘉实基金治理有限公司信 用分析师、国泰基金治理有限公司投资司理、长城基金治理有限公司基金司理、格林基金管 理有限公司副总司理等职务。现任本基金治理东谈主助理总司理。      陈晓女士，助理总司理。中共党员，经济学硕士，具有证券投资基金从业经验。曾履新 于光大保德信基金治理有限公司。现任本基金治理东谈主助理总司理、固定收益投资部总监。      王炯女士，防守长。中共党员，法学硕士，具有证券投资基金从业经验。曾任职于上海 市对外经济贸易委员会、中国证券监督治理委员会上海监管局（原上海市证券治理办公室）、 德邦证券股份有限公司、华金证券股份有限公司。现任本基金治理东谈主防守长。      陈新先生，首席信息官。中共党员，工学学士，具有证券投资基金从业经验。曾履新于 丹东电子研究想象院、丹东国际信赖投资有限公司、华泰财产保障投资治理中心、华泰财富 治理有限公司、永诚保障财富治理有限公司。现任本基金治理东谈主首席信息官、信息技巧部总 监。      张子权先生，英国莱斯特大学理学硕士，具有证券投资基金从业经验。2016 年起始后 任职于国金证券上海财富治理分公司、太平财富治理有限公司，历任量化研究员、助理投资 司理、投资司理等职。2021 年 11 月加入本公司，从事量化投资研究处事。2022 年 4 月 29 日起担任太平中证 1000 指数增强型证券投资基金基金司理。2022 年 6 月 27 日起担任太平 嘉和三个月按时绽开债券型发起式证券投资基金基金司理。2024 年 10 月 29 日起担任太平 量化选股夹杂型证券投资基金基金司理。      本基金投资采用集体决策轨制，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：      投资决策委员会主席：总司理曹琦女士。      投资决策委员会成员：助理总司理兼基金司理史彦刚先生、助理总司理兼固定收益投资 部负责东谈主\基金司理陈晓女士、首席财富配置官兼多元财富投资部组合投资部总司理\基金经 理刘翀先生、权益投资部负责东谈主兼基金司理刘金先生、研究部负责东谈主兼基金司理杨行远先生、 走动部负责东谈主吴士彬先生、固定收益投资部助理总监兼基金司理吴超先生。   （三）基金治理东谈主的职责 为；   （四）基金治理东谈主对于遵照法律法例的承诺 办法》等现行有用的关联法律法例、基金合同和中国证监会的相关规定，建立健全里面收敛 轨制，采用有用步伐，退却违反现行有用的相关法律法例、基金合同和中国证监会相关规定 的行径发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会退却的其他行径。 律、法例及行业范例，憨厚信用、戮力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法策动；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）特地损伤基金份额持有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、侵略、阻拦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）纰漏背负、浪掷权柄，不按照规定履行职责；   （7）违反现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关规定，泄 露在职职期间明察的相关证券、基金的贸易玄妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关联的走动行径；   （8）违反证券走动局面业务国法，利用对敲、倒仓等妙技支配阛阓价钱，侵略阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不耿介妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息袒露和告白中特地含有空幻、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的行径。   基金治理东谈主承诺将以取信于阛阓、取信于社会为宗旨，按照憨厚信用、戮力尽责的原则， 严格遵照相关法律法例和中国证监会发布的监管规定，赓续更新投资理念，范例基金运作。   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方相等代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关规定， 走漏在职职期间明察的相关证券、基金的贸易玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关联的走动行径；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券走动相等他行径。   （五）基金治理东谈主的里面收敛轨制   基金治理东谈主的里面收敛是指基金治理东谈主为防护和化解风险，保证策动运作妥当公司的发 展筹画，在充分琢磨表里部环境的基础上，通过建立组织机制，运用治理方法，实施操作程 序与收敛步伐而形成的系统。   （1）保证公司策动运作严格遵照国度相关法律法例和行业监管国法，自愿形成称职经 营、范例运作的策动念念想和策动理念。   （2）防护和化解策动风险，擢升策动治理效益，确保策动业务的稳健运行和受托财富 的安全完竣，竣事公司的持续、领略、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、完竣、实时。   （1）健全性原则。里面收敛应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个才气。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控标准，调和内控轨制 的有用扩充。   （3）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基金财富、 自有财富、其他财富的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的策动治理方法责骂运作成本，擢升经济效益， 以合理的收敛成本达到最好的里面收敛效果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当妥当国度法律、法例、规章和各项规定。   （2）全面性原则。里面收敛轨制应当涵盖公司策动治理的各个才气，不得留有轨制上 的空缺或罅隙。   （3）审慎性原则。制定里面收敛轨制应当以审慎策动、防护和化解风险为起点。   （4）应时性原则。里面收敛轨制的制定应当跟着相关法律法例的调和和公司策动计谋、 策动方针、策动理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   公司里面风险收敛的主要内容包括：投资治理业务收敛、信息袒露收敛、基金销售行径 收敛、信息技巧系统收敛、司帐系统收敛、监察稽核收敛等。   （1）投资治理业务收敛   公司自愿遵照国度相关法律法例，按照投资治理业务的性质和特色严格制定治理规章、 操作经过和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采用收敛步伐。   （2）信息袒露收敛   公司按照法律、法例和中国证监会相关规定，建立完善的信息袒露轨制，保证公开袒露 的信息真确、准确、完竣、实时。   （3）基金销售行径收敛   公司从事基金销售行径，自愿遵照法律法例和中国证监会的规定，不得损伤国度利益、 社会大家利益和基金投资东谈主的正当权益。   （4）信息技巧系统收敛   公司根据国度法律法例的要求，解任安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系 统的治理轨制。信息技巧系统的想象劝诱妥当国度、金融行业软件工程模范的要求，编写完 整的技巧贵寓；在竣行状务电子化时，建立阴私系统和相应收敛机制，并保证臆想机系统的 可靠性；信息技巧系统参加运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （5）司帐系统收敛   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》、财政部 2006 年颁布的企业司帐准则及应用指南、 《证券投资基金司帐核算业务指点》等国度相关法律、法例制定基金司帐轨制、公司财务制 度、司帐处事操作经过和司帐岗亭处事手册，并针对各个风险收敛点建立严实的司帐系统控 制。   （6）监察稽核收敛   公司设立防守长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽 核处事的需要和董事会授权，防守长就里面收敛轨制的扩充情况独速即履行查验、评价、报 告、建议职能。   公司设立监察稽核部门，对公司策动层负责，开展监察稽核处事，公司保证监察稽核部 门的孤苦性和巨擘性。   基金治理东谈主的轨制体系分为四个层面：   （1）公司规定；   （2）公司里面收敛大纲   公司里面收敛大纲是对公司规定规定的内控原则的细化和伸开，是各项基本治理轨制的 纲目和统治，里面收敛大纲明确内控标的、内控原则、收敛环境、内控步伐等内容；   （3）公司基本治理轨制   基本治理轨制主要包括风险收敛轨制、投资治理轨制、基金司帐轨制、信息袒露轨制、 监察稽核轨制、信息技巧治理轨制、公司财务轨制、贵寓档案治理轨制、功绩评估考查轨制 和进军情况处理轨制；   （4）部门和业务治理轨制   部门和业务治理轨制是在基本治理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗 位使命等的具体讲明，是公司根据部门职能开展关联业务的关联轨制，是依据公司基本治理 轨制制定的具体业务治理轨制。   基金治理东谈主极度声明以上对于里面收敛的袒露真确、准确，并承诺将根据法律法例、市 场环境的变化和业务的发展赓续完善里面收敛轨制。                      四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   公司法定华文称呼：上海浦东发展银行股份有限公司（简称：浦发银行）   注册地址：上海市中山东沿途 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立时刻：1992 年 10 月 19 日   注册成本：293.52 亿元东谈主民币   存续期间：持续策动   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   上海浦东发展银行自 2003 年开展财富托管业务，是较早开展银行财富托管服务的股份 制贸易银行之一。经过二十年来的稳健策动和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长， 各项策动方针在股份制贸易银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为财富托管部，2013 年改名为财富托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调和，并改名为财富托管部， 面前下设证券托管处、客户财富托管处、待业金业务处、内控治理处、业务保障处、总行资 产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   面前，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖维持、证券投资基金托管、全 球财富托管、保障资金托管、基金专户原意托管、证券公司客户财富托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行原意居品托管、企业年金托管等多项 托管居品，形成完备的居品体系，可倨傲多边界客户、境表里阛阓的财富托管需求。   （二）主要东谈主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国竖立银行大连市分行劝诱别离行行 长，中国竖立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国竖立银行湖北省分行纪委文书、副 行长、党委委员，中国竖立银行普惠金融行状部（小企业业务部）总司理，中国竖立银行公 司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会文书、董事长。   李国光，男，1967年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经 理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行财富欠债治理委员会主任， 总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委文书、行长。现任上海浦东发展银行总行财富托管部 总司理。   （三）基金托管业务策动情况   截止2024年9月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管限制为14476.56亿元，托管 证券投资基金共463只。   （四）基金托管东谈主的里面收敛轨制 国法和本行规章轨制，形成称职策动、范例运作的策动念念想。确保策动业务的稳健运行，保 证基金财富的安全和完竣，确保业务行径信息的真确、准确、完竣，保护基金份额持有东谈主的 正当权益。 业务部门建立并调和财富托管业务的里面收敛体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头 治理部门。带领业务部门开展财富托管业务的操作风险管控处事。总行财富托管部属设内控 治理处。内控治理处是全行托管业务条线的里面收敛具体治理实施机构，并配备专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监监处事，孤苦期骗监督稽核职责。 务的决策、扩充、监督全过程，浸透到各业务经过和各操作才气，阴私到从事财富托管各级 组织结构、岗亭及东谈主员。里面收敛以防护风险、合规策动为起点，各项业务经过体现“内 控优先”要求。   具体内控步伐包括：援手职工竖立内控优先、轨制先行、全员化风险收敛的风险治理理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志流通到组织架构、业务岗亭、东谈主员的各个才气。 制定权责明晰的业务授权治理轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业谈德范例、业 务数据备份和阴私等在内的各项业务治理轨制；建立严格完善的财富隔断和财富维持轨制， 托管财富与托管东谈主财富及不同托管财富之间实行孤苦运作、分别核算；对各类突发事件或故 障，建立完备有用的救急有计划，按时组织灾备演练，建立缺点事项讲演轨制；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等技秘要技竣事风险收敛；按时对业务情况 进行自查、里面稽核等步伐进行监控，通过专项/全面审计等步伐实施业务监控，排查风险 隐患。   （五）基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   浦发银行手脚基金托管东谈主，根据《基金法》、《运作办法》和相关证券法例的规定，对 基金的投资对象、基金财富的投资组合比例、基金财富的核算、基金财富净值的臆想、基金 治理东谈主酬劳的计提和支付、基金托管东谈主酬劳的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资 金的划付、基金收益分拨等行径的合规性进行监督和核查。   浦发银行手脚基金托管东谈主，发现基金治理东谈主有违反《基金法》、《运作办法》等相关证 券法例和《基金合同》的行径，实时文告基金治理东谈主赐与纠正，基金治理东谈主收到文告后实时 阐述并进行调和。浦发银行有权对文告县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对 浦发银行文告的违法事项未能实时纠正的，浦发银行按规定讲演中国证监会。   浦发银行手脚基金托管东谈主，发现基金治理东谈主有缺点违法行径，按规定讲演中国证监会， 同期文告基金治理东谈主限期纠正。                      五、关联服务机构  （一）基金份额销售机构   住所：中国上海市虹口区邯郸路 135 号 5 幢 101 室   办公地址：中国上海市银城中路 488 号太平金融大厦 7 楼、5 楼 503A 室   法定代表东谈主：刘冬   接洽东谈主：周书雨   客户服务电话：021-61560999、4000288699   直销电话：021-38556789   直销传真：021-38556751   公司网址：www.taipingfund.com.cn   详见本基金基金份额发售公告及基金治理东谈主网站。 根据《信息袒露办法》的相关规定在基金治理东谈主网站公示。  （二）登记机构  称呼：太平基金治理有限公司  住所：中国上海市虹口区邯郸路 135 号 5 幢 101 室  办公地址：上海市银城中路 488 号太平金融大厦 7 楼  法定代表东谈主：刘冬  接洽东谈主：王瑞瑾  接洽电话：021-38556651   （三）出具法律主张书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 承办讼师：朝晨、陈颖华 接洽东谈主：陈颖华 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所(特殊往常合伙) 住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 法定代表东谈主：邹俊 接洽电话：（021）2212 2888 传真：（021）6288 1889 接洽东谈主：黄小熠 承办注册司帐师：黄小熠、张楠                   六、基金的召募   （一）召募依据   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及 其他相关规定，并经中国证监会 2024 年 12 月 31 日证监许可【2024】1952 号文许可注册 召募。   （二）基金类别、运作方式及存续期间   （三）召募概况 名单见基金份额发售公告或基金治理东谈主网站公示的基金销售机构名录。 见基金份额发售公告。   基金治理东谈主有权根据基金召募的实践情况按照关联标准延长或裁汰召募期，并按规定公 告，此类变更适用于通盘销售机构。基金召募期若经延长，最长不得跳跃前述召募期限。 投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。 亿元东谈主民币。   本基金可建立初次召募限制上限，具体召募限制上限及限制收敛的有计划详见基金份额发 售公告或基金治理东谈主发布的其他公告。若本基金建立初次召募限制上限，基金合同收效后不 受此召募限制的限制。   除法律、行政法例或中国证监会相关规定另有规定外，任何与基金份额发售相关确当事 东谈主不得预留和提前发售基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的开动面值均为东谈主民币 1.00 元，                                        按开动面值发售， 每份基金份额认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   本基金基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额给与前端收费模式 收取基金认购用度。基金投资东谈主在基金召募期内不错屡次认购基金份额，A 类基金份额的认 购用度按每笔 A 类基金份额的认购苦求单独臆想，认购苦求一秉承理不得取销；本基金 C 类基金份额不收取认购费。A 类基金份额认购费率建立如下：        认购金额（M，含认购费）                  认购费率              M＜100 万元                 1.0%              M≥500 万元            按笔收取，每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的认购用度在投资东谈主认购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产， 主要用于基金的阛阓推广、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   本基金的有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份 额持有东谈主通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   本基金认购给与金额认购的方式。   （1）本基金 A 类基金份额认购份额的臆想方法如下：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ A 类基金份额开动面值   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ A 类基金份额开动面值   （2）本基金 C 类基金份额认购份额的臆想方法如下：   认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/ C 类基金份额开动面值   （3）认购用度以东谈主民币元为单元，臆想结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位； 认购份额臆想结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此纰缪产生的收益或损失由 基金财产承担。   例 1：某投资东谈主投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，如果召募期内认购资金得到 的利息为 5 元，则其可得到的 A 类基金份额臆想如下：   净认购金额=10，000/（1+1.0%）＝9，900.99 元   认购用度=10，000－9，900.99＝99.01 元   认购份额=（9，900.99＋5）/1.00＝9，905.99 份   即投资东谈主投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在召募期内得到的利 息 5 元，可得到 9，905.99 份 A 类基金份额（含利息折份额部分）。   例 2：某投资东谈主投资 100，000 元认购本基金的 C 类基金份额，假设该笔认购资金产生利 息 50 元，则其可得到的认购份额为：   认购份额=（100，000＋50）/1.00=100，050.00 份   即投资东谈主投资 100，000 元认购本基金的 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内得到 的利息，可得到 100，050.00 份 C 类基金份额（含利息折份额部分）。   （1）召募局面   本基金可通过直销机构等销售机构认购本基金。各销售机构的具体名单见基金份额发售 公告或基金治理东谈主网站公示的基金销售机构名录。   （2）时刻安排   在召募期内，本基金的销售机构在处事时刻中持续办理本基金的认购手续。具体时刻见 基金份额发售公告和关联销售机构公告。   （3）基本认购标准 关手续。 购款项。 金份额的认购苦求单独臆想。认购苦求一秉承理不得取销；本基金 C 类基金份额不收取认 购费。 接纳到认购苦求。认购苦求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购苦求及认购份额的 阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此产生的任何损失由投资者自 行承担。   （4）认购名额 销售机构单个基金账户初次认购本基金单笔最低金额为东谈主民币 1.00 元（含认购费），追加 认购的单笔最低金额为东谈主民币 1.00 元（含认购费），其他销售机构另有规定的，从其规定。 者累计认购的基金份额数达到或者跳跃基金总份额的 50%，基金治理东谈主不错采用比例阐述 等方式对该投资东谈主的认购苦求进行限制。基金治理东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致 投资者变相消散前述 50%比例要求的，基金治理东谈主有权断绝该等全部或者部分认购苦求。 投资东谈主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的阐述为准。 制，基金治理东谈主必须在调和收效前依照《信息袒露办法》的相关规定在规定媒介公告。 用。   （四）若将来本基金治理东谈主推出投资合并标的指数的走动型绽开式指数证券投资基金， 则基金治理东谈主有权在履行适正当式后使本基金调动为该基金的纠合基金，并相应修改基金 合同，届时不必召开基金份额持有东谈主大会但须提前公告。                七、基金合同的收效   （一）基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基 金治理东谈主依据法律法例及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机 构验资，自收到验资讲演之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈主办理完了基金备案手续并取得中国证监 会书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金治理东谈主在收到中国 证监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金治理东谈主应将基金召募期间募 集的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不行收效时召募资金的处理方式    如果召募期限届满，未倨傲基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列使命： 款利息； 东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和财富限制   《基金合同》收效后，连气儿 20 个处事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 财富净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在按时讲演中赐与袒露；连气儿 60 个处事 日出现前述情形的，基金治理东谈主应当在 10 个处事日内向中国证监会讲演并建议治理有计划， 如持续运作、调动运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。              八、基金份额的申购与赎回  （一）申购与赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主在招募讲明 书或基金治理东谈主网站公示。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金治理东谈主网 站公示。基金投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金治理东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等走动方式，投资东谈主不错通过 上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金治理东谈主或关联销售机构另行公告。  （二）申购与赎回的绽开日实时刻   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动所、深圳 证券走动所的正常走动日的走动时刻，但基金治理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时刻在关联公告中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货走动阛阓、证券/期货走动所走动时刻变更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金治理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息袒露办法》的相关规定在规定媒介上公告。   基金合同收效后，基金治理东谈主在倨傲监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定 本基金开头办理申购的具体日历，具体业务办理时刻在申购开头公告中规定。   基金治理东谈主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月开头办理赎回，具体业务办理时刻在 赎回开头公告中规定。   在确定申购开头与赎回开头时刻后，基金治理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息 袒露办法》的相关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开头时刻。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者 调动。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调动苦求且登记机构阐述 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。  （三）申购与赎回的原则 基准进行臆想； 法权益不受损伤并得到公谈对待； 在遵照基金合同和招募讲明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。   基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调和。基金治理东谈主必须在新规 则开头实施前依照《信息袒露办法》的相关规定在规定媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构规定的标准，在绽开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规定的时刻内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时须持有饱胀的基金份额余额，不然所提交的赎 回苦求不成立。投资东谈主全额托福申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购收效。 基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。   基金份额持有东谈主 T 日的赎回苦求收效后，基金治理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同相关要求处理。如遇证券/期货走动所或走动阛阓数据传输延 迟、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能收敛的因 素影响了业务经过，则赎回款项划付时刻相应顺延至上述因素影响摒除的下一处事日。   基金治理东谈主应以走动时刻收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日手脚申购或赎回苦求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该走动的有用性进 行阐述。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以 销售机构规定的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还 给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机构也曾 接纳到苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构或基金治理东谈主的阐述结果为准。对于苦求的 阐述情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权利。   基金治理东谈主不错在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调和。基金治理东谈主必须在新 国法开头实施前依照《信息袒露办法》的相关规定在规定媒介上公告。   （五）申购与赎回的数额限制 销售机构单个基金账户初次申购本基金单笔最低金额为东谈主民币 1.00 元（含申购费），追加 申购的单笔最低金额为东谈主民币 1.00 元（含申购费），其他销售机构另有规定的，从其规定。 过 50%（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外）。法律法例、中国证 监会另有规定的除外。 限，具体规定请参见更新的招募讲明书或关联公告。 上限请参见更新的招募讲明书或关联公告。 额持有东谈主在销售机构单个走动账户保留的基金份额余额少于 1 份的，该基金份额余额必须 一同赎回。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金治理东谈主基于投资运作与风险 收敛的需要，可采用上述步伐对基金限制赐与收敛。具体见基金治理东谈主关联公告。 限制或新增基金限制收敛步伐。基金治理东谈主必须在调和实施前依照《信息袒露办法》的相关 规定在规定媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度   投资者不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购费率按每笔 A 类基金份额的申购苦求 单独臆想。   本基金 A 类基金份额给与前端收费模式收取基金申购用度；本基金 C 类基金份额不收 取申购费。A 类基金份额申购费率建立如下：         申购金额（M，含申购费）              申购费率            M＜100 万元               1.2%            M≥500 万元               按笔收取，每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金 的阛阓推广、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金的赎回用度由赎回各类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回 相应类别的基金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额赎回费率如下：                 持有期 N           赎回费率                N ＜ 7日           1.5%                N ≥30 日           0   （2）本基金 C 类基金份额赎回费率如下：                 持有期 N           赎回费率                N ＜ 7日           1.5%                 N ≥7 日           0   其中，对峙续持有期不少于 7 日的基金份额持有东谈主收取的赎回费中，赎回费总额的 25% 应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。对于赎回时份额持有起火 7 天 的，收取的赎回费全额计入基金财产。 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的相关规定在规定媒介上公 告。   （七）申购份额与赎回金额的臆想   （1）当投资者采纳申购 A 类基金份额，申购份额的臆想方法如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    （2）当投资者采纳申购 C 类基金份额，申购份额的臆想方法如下：    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    （3）上述臆想结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。    例 3：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本次申购本基金 A 类基金份 额 400，000 元，对应的本次申购费率为 1.2%，该投资东谈主可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=400，000/（1+1.2%）＝395，256.92 元    申购用度=400，000-395，256.92＝4，743.08 元    申购份额=395，256.92/1.0560＝374，296.33 份    即：投资东谈主投资 400，000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0560 元，可得到 374，296.33 份 A 类基金份额。    例 4：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主投资 6，000，000 元申购本基 金 A 类基金份额，其对应的申购用度为 1，000 元，则其可得到的申购份额为：    申购用度＝1，000.00 元    净申购金额＝6，000，000－1，000＝5，999，000.00 元    申购份额＝5，999，000.00/1.0560＝5，680，871.21 份    即：投资东谈主投资 6，000，000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0560 元，可得到 5，680，871.21 份 A 类基金份额。    例 5：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，某投资东谈主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，则其可得到的申购份额为：    申购份额=100，000/1.2000=83，333.33 份    即：投资东谈主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净 值为 1.2000 元，可得到 83，333.33 份 C 类基金份额。    给与“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行臆想，臆想 公式：    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    上述臆想结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。    例 6：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有时刻为一年，对应的赎回费 率为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0=0.00 元   净赎回金额=12，500.00-0=12，500.00 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有时刻为一年，假设赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。   例 7：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持有时刻为 10 天，对应的赎回费 率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.5600 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.5600=15，600.00 元   赎回用度=15，600.00×0=0.00 元   净赎回金额=15，600.00-0.00=15，600.00 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持有时刻为 10 天，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.5600 元，则其可得到的赎回金额为 15，600.00 元。 净值和两类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的臆想，均保留到少许点后 4 位， 少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各类基金份额的基 金份额净值在本日收市后臆想，并根据《基金合同》约定袒露。遇特殊情况，经履行适合程 序，不错适合蔓延臆想或公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例解任关联法律法例以及监管部门、自律国法的 规定。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关联国法和经过详见基金治理东谈主或其 他基金销售机构届时发布的关联公告或文告。基金治理东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客 户等）开展费率优惠行径，届时将提前公告。   （八）申购和赎回的登记 间之前不错取销。 资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 本质影响投资者的正当权益，并最迟于开头实施前依照《信息袒露办法》的相关规定进行公 告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。    证券/期货走动所走动时刻非正常停市，导致基金治理东谈主无法臆想当日基金财富净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 基金治理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 达到或者跳跃 50%，或者变相消散 50%聚拢度的情形。 日或单笔申购金额上限的情形。 布异常时。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购苦求时，基金治理东谈主应当根据相关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上 述第 4、7、8 项情形时，基金治理东谈主不错采用比例阐述等方式对该投资东谈主的申购苦求进行 限制，基金治理东谈主有权断绝该等全部或者部分申购苦求。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部 分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金治理东谈主 应实时还原申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 回苦求或减慢支付赎回款项。 停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 基金治理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述除第 4 项之外的情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回 苦求或减慢支付赎回款项时，基金治理东谈主应按规定报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求， 基金治理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总 量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基 金合同的关联要求处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分 赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十一）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金调动中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调动中转入苦求份额总额后的余额）跳跃前一 绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的财富组合状态决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主合计有才气支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回 标准扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金治理东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有困难或合计因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大波动时，基金治理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。 采纳脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础臆想赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）如发生多量赎回，且在单个绽开日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额超 过前一绽开日的基金总份额的 20%时，本基金治理东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主办有的赎 回苦求实施脱期办理。如基金治理东谈主对于其跳跃基金总份额 20%以上部分的赎回苦求实施延 期办理，脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类 别基金份额净值为基础臆想赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金治理东谈主只接受 其基金总份额 20%部分手脚当日有用赎回苦求，基金治理东谈主不错根据前述“（1）全额赎回” 或“（2）部分脱期赎回”的约定方式对该部分有用赎回苦求与其他基金份额持有东谈主的赎回 苦求一并办理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与取销； 脱期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。如投资东谈主在提交赎回 苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金治理东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个处事日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规 定的其他方式在 3 个走动日内文告基金份额持有东谈主，讲明相关处理方法，并依照《信息披 露办法》的相关规定在规定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于从头绽开日在规定媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂 停公告中明确从头绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头绽开的公告。   （十三）基金调动   基金治理东谈主不错根据关联法律法例以及基金合同的规定决定开办本基金与基金治理东谈主 治理的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费，关联国法由基金治理东谈主 届时根据关联法律法例及基金合同的规定制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与关联机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的走动局面或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 治理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   （十五）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 走动过户以及登记机构招供、妥当法律法例的其他非走动过户，或者按照关联法律法例或国 家有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或按法律法例或国度有权机关要求的方式扩充。   秉承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于妥当条件 的非走动过户苦求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的模范收费。   （十六）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的模范收取转托管费。   （十七）定投计划   基金治理东谈主不错为投资东谈主办理定投计划，具体国法由基金治理东谈主另施规定。投资东谈主在办 理定投计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东谈主在关联公告或 更新的招募讲明书中所规定的定投计划最低申购金额。   （十八）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关联规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规定处理。   （十九）其他业务   在关联法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务国法，受理基金份额质押或 其他业务，并收取一定的手续用度。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“十六、侧袋机制” 章节的规定或关联公告。  （二十一）在不违反关联法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 基金治理东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关联业务的安排进行补充和调和并提前 公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                  九、基金的投资   （一）投资标的   本基金为股票型指数基金，细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。此外，为更好 地竣事投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创业板、存托凭 证相等他照章刊行上市的股票）、债券（国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、次 级债、可调动债券（含分离走动可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、 超短期融资券等）、财富维持证券、繁衍用具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券 回购、银行入款（包括按时入款、契约入款相等他银行入款）、同行存单、现款财富以及中 国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥当中国证监会的关联规定）。   本基金还可根据法律法例参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适正当式后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例解任届时有用的法律法例和监管国法。   基金的投资组合比例为：股票财富（含存托凭证）占基金财富的比例不低于 90%，中 证红利指数成份股和备选成份股（含存托凭证）占非现款基金财富的比例不低于 80%。每 个走动日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保持 不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适正当式 后，不错调和上述投资品种的投资比例。   （三） 投资策略   本基金为股票型指数基金，以中证红利指数为标的指数，力图收敛本基金净值增长率与 功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值不跳跃 0.35%，年追踪纰缪不跳跃 4%。如因 指数编制国法调和或其他因素导致追踪偏离度和追踪纰缪跳跃上述范围，基金治理东谈主将采用 合理步伐幸免追踪偏离度、追踪纰缪进一步扩大。   指数成份股发生光显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调和的，基金管 理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，概括琢磨成份股的退市风险、其在指数中的权 重以及对追踪纰缪的影响，据此制定成份股替代策略，通过提请召开临时投资决策委员会， 实时对投资组合进行相应调和。   本基金为股票型指数证券投资基金，为竣事有用追踪标的指数并力图超过标的指数的投 资标的，股票财富（含存托凭证）占基金财富的比例不低于 90%，其中投资于标的指数成 份股和备选成份股（含存托凭证）的财富不低于非现款基金财富的 80%；每个走动日日终 在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，现款或到期日在一年以 内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   （1）股票组合构建原则   本基金给与组合复制法追踪中证红利指数，按照个股在标的指数中的基准权重构建股票 组合。   （2）股票组合构建方法   本基金主要给与完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指 数化投资组合，并根据标的指数成份股相等权重的变化进行相应调和。但因特殊情况（比如 流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时，基金治理东谈主可使用其他合理方 法进行适合的替代。特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指 数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股恒久停牌；（4）其它合理原因导致本基 金治理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于开脱流通量调和而发生变化、 成份股派发现款股息、配股及增发、股票恒久停牌、阛阓流动性不及等情况发生时，基金管 理东谈主将对投资组合进行优化，尽量责骂追踪纰缪。   为了竣事更好的追踪标的指数的目标，基金治理东谈主还将概括琢磨标的指数成份股的数目、 流动性、投资限制、走动用度及成本，以及税务相等他监管限制，决定是否给与抽样复制的 策略。对于复制方法的变更，本基金治理东谈主需在方法变更前按规定在规定媒介公告，并发扬 变更复制方法的原因。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市走动的股票投资策略扩充。   在大类财富配置的基础上，本基金将依托基金治理东谈主固定收益团队的研究效率，概括分 析阛阓利率和信用利差的变动趋势，采用久期调和、收益率弧线配置和券种配置等积极投资 策略。力图作念到保证基金财富的流动性把执债券阛阓投资契机，实施积极主动的组合治理， 精选个券，收敛风险，擢升基金财富的使用效率和投资收益。   本基金治理东谈主通过考量宏不雅经济步地、提前偿还率、走嘴率、财富池结构以及财富池资 产所在行业景气情况等因素，预判财富池畴昔现款流变动；研究标的证券刊行要求，瞻望提 前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，同期密切温暖流动性变化对标的证 券收益率的影响，在严格收敛信用风险剖析进度的前提下，通过信用研究和流动性治理，选 择风险调和后收益较高的品种进行投资。   为了更好地竣事投资标的，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的繁衍用具。   基金参与股指期货走动，应当根据风险治理的原则，以套期保值为目标。在此基础上， 主要采纳流动性好、走动活跃的股指期货合约，以擢升投资效率，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权走动，应当按照风险治理的原则，以套期保值为主要目标。基金治理 东谈主将根据审慎原则，建立期权走动决策部门或小组，授权特定的治理东谈主员负责期权的投资审 批事项，以防护期权投资的风险。   基金参与国债期货走动，应当根据风险治理的原则，以套期保值为目标。基金治理东谈主将 充分琢磨国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。   为了更好地竣事投资标的，在概括琢磨预期风险、收益、流动性等因素的基础上，本基 金可参与融资业务。   为了更好地竣事投资标的，在加强风险防护并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投 资治理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   畴昔，根据阛阓情况，在不改变投资标的及本基金风险收益特征的前提下，解任法律法 规的规定，基金可履行适正当式后相应调和和更新关联投资策略，并在招募讲明书更新中公 告。   （四）投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票财富（含存托凭证）投资比例不低于基金财富的 90%，投资于标的指 数成份股相等备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金每个走动日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的走动 保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例臆想不低于基金 财富净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类财富维持证券的比例，不得跳跃基金财富净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部财富维持证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%；   （5）本基金持有的合并（指合并信用级别）财富维持证券的比例，不得跳跃该财富支 持证券限制的 10%；   （6）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各类财富维持证券，不得 跳跃其各类财富维持证券臆想限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富维持证券。基金持有 财富维持证券期间，如果其信用等级着落、不再妥当投资模范，应在评级讲演发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金的基金财富总值不得跳跃基金财富净值的 140%；   （10）本基金若投资股指期货，在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得跳跃基金财富净值的 10%；在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货 合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富维持证券、买入返售金融财富（不含质押 式回购）等；在职何走动日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总 市值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上 一个走动日基金财富净值的 20%；基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值， 臆想（轧差臆想）应当妥当基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （11）本基金若投资国债期货，在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得跳跃基金财富净值的 15%；在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货 合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富维持证券、买入返售金融财富（不含质押 式回购）等；在职何走动日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券总 市值的 30%；本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一走动日基金财富净值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，臆想（轧差臆想）应当妥当基金合同对于债券 投资比例的相关约定；   （12）本基金若投资股票期权，因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不 得跳跃基金财富净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出 认沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现款或走动所国法招供的可冲抵期权保证金的 现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得跳跃基金财富净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数臆想；基金投资股票期权妥当基金合同约定的比例限制（如股票仓 位、个股占比等）、投资标的和风险收益特征；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值臆想不得跳跃基金财富净值的 15%， 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金不符 合前款所规定比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆 回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充；   （16）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵照以下走动限制：   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金治理东谈主之外的因素致使 基金投资不妥当前述第（16）所规定比例限制的，基金治理东谈主不得新增转融通证券出借业 务；   （17）本基金参与融资业务后，在职何走动日日终，持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；   （18）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（7）、（13）、（14）、（16）条之外，因证券、期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性限制、基金限制变动等基金治理 东谈主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述规定投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个走动 日内进行调和，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开头。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，基金治理东谈主在履行适合 标准后，以变更后的规定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履 行适正当式后本基金投资不再受关联限制，不需要经过基金份额持有东谈主大会审议。   为调和基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、支配证券走动价钱相等他不耿介的证券走动行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定退却的其他行径。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主相等控股鼓励、实践收敛东谈主或者 与其有缺点猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他缺点关联交 易的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，解任基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱扩充。关联走动必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与袒露。缺点关联走动应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履 行适正当式后，则本基金投资不再受关联限制或按照变更后的规定扩充。   （五）标的指数及功绩比拟基准   本基金的标的指数为：中证红利指数。   本基金的功绩比拟基准：中证红利指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后）×5%。   畴昔若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主应当自关联情 形发生之日起十个处事日内向中国证监会讲演并建议治理有计划，如调动运作方式、与其他基 金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份 额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同自动隔绝。   若标的指数变更对基金投资无本质性影响（包括但不限于指数编制机构变更、标的指数 改名等），基金治理东谈主履行适正当式，并取得基金托管东谈主同意后可变更标的指数和功绩比拟 基准，并实时公告。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理有计划确定并实施前，基金治理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息解任基金份额持有东谈主利益优先原则维持 基金投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为股票指数型基金，其预期风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币阛阓 基金；同期，本基金追踪标的指数，具有与标的指数相同的风险收益特征。   （七）基金治理东谈主代表基金期骗鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所主张后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，不必召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等 对投资者权益有缺点影响的事项详见本招募讲明书“十六、侧袋机制”章节的规定。                  十、基金的财产   （一）基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项相等他财富 的价值总和。   （二）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相等他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的维持和贬责   本基金财产孤苦于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务彼此抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。               十一、基金财富估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券/期货走动局面的走动日以及国度法律法例规定需 要对外袒露基金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、货币阛阓用具、同行存单、财富维持证券、股指 期货、国债期货、股票期权、银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   （三）估值原则   基金治理东谈主在确定关联金融财富和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业司帐准则》、 监管部门相关规定。 除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调和地应用于该财富或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的缺点事件的，应给与最近走动日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近走动日的报价不行真确响应公允价值的， 应报答价进行调和，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换财富或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，如果该限制 是针对财富持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制手脚特征琢磨。此外，基金治理东谈主不 应试虑因其大量持有关联财富或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息维持的估值技巧确定公允价值。给与估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得关联财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调和对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调和并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生缺点变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的缺点事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经 济环境发生了缺点变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的缺点事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及缺点变化因素，调和最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；   （4）走动所上市走动的可调动债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值技巧确定公允价值。走动所市 场挂牌转让的财富维持证券，给与估值技巧确定公允价值；   （6）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调和的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调和以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或 阛阓行径很少的情况下，应给与估值技巧确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公劝诱行未上市或未挂牌转让的股票和债券，给与估值技巧确定公允价值， 在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公劝诱行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓励公劝诱售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关规定确定 公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在光显互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，给与估值技巧估值。 估值机构未提供估值价钱的，给与估值技巧估值。 最近走动日后经济环境未发生缺点变化的，给与最近走动日结算价估值。 最近走动日后经济环境未发生缺点变化的，给与最近走动日结算价估值。 最近走动日后经济环境未发生缺点变化的，给与最近走动日结算价估值。 值的公谈性。具体处理原则与操作范例解任关联法律法例以及监管部门、自律组织的规定。 协会的关联规定进行估值。 基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 按国度最新规定估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及关联法 律法例的规定或者未能充分调和基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据相关法律法例，基金净值臆想和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基金的 基金司帐使命方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关联各方在平 等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主张，按照基金治理东谈主对基金净值的臆想结果对外 赐与公布。由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因该走动日基金净值臆想顺延特地 而引起的损失，由基金治理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不承担任何使命。   （五）估值标准 日该类基金份额的余额数目臆想，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理 东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调和机制。国度另有规定的，从其规定。   基金治理东谈主应每个估值日臆想基金财富净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规定 袒露。 的规定暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金财富估值后，将各类基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按规定对外公布。   （六）估值特地的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的步伐确保基金财富估值的准确性、 实时性。当某类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值特地时， 视为该类基金份额净值特地。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过错酿成估值特地，导致其他当事东谈主际遇损失的，过错的使命东谈主应当对由于该 估值特地际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值特地处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值特地的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据臆想差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现有技巧水平不 能意想、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规定扩充。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的走动贵寓灭失或被特地处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值特地已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值特地使命方应实时联接各方， 实时进行更正，因更正估值特地发生的用度由估值特地使命方承担；由于估值特地使命方未 实时更正已产生的估值特地，给当事东谈主酿成损失的，由估值特地使命方对平直损失承担补偿 使命；若估值特地使命方也曾积极联接，况且有协助义务确当事东谈主有饱胀的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值特地使命方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值特地已得到更正。   （2）估值特地的使命方对相关当事东谈主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，况且仅对 估值特地的相关平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值特地而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值特地 使命方仍应酬估值特地负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值特地使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的补偿 额加上也曾得到的欠妥得利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值特地使命方。   （4）估值特地调和给与尽量还原至假设未发生估值特地的正确情形的方式。   估值特地被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值特地发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值特地发生的原因确定 估值特地的使命方；   （2）根据估值特地处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特地酿成的损失进行评估；   （3）根据估值特地处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特地的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值特地处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值特地的更正向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值臆想出现特地时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的步伐退却损失进一步扩大。   （2）特地偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；特地偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行 作念法，基金治理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 基金治理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   基金财富净值和各类基金份额的基金份额净值由基金治理东谈主负责臆想，基金托管东谈主负责 进行复核。基金治理东谈主应于每个估值日走动收尾后臆想当日的基金财富净值和各类基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值臆想结果复核阐述后发送给基金管 理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理方法 基金财富估值特地处理。 银行品级三方机构发送的数据特地，或国度司帐政策变更、阛阓国法变更等非基金治理东谈主与 基金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、适合、合理的步伐进行查验， 但未能发现特地或虽发现特地但因前述原因无法实时更正的，由此酿成的基金财富估值特地， 基金治理东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措 施松开或摒除由此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并袒露主袋账户 的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户的基金净值信息。               十二、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 评价，在妥当收益分拨关联条件的情况下，基金治理东谈主可进行收益分拨；若《基金合同》生 效起火 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。除法律法例另有规定或《基金合同》另有约 定外，本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   在不违反法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金治理东谈主 可对基金收益分拨的相关业务国法进行调和，此项调和不需要召开基金份额持有东谈主大会，但 应于调和实施日前在规定媒介上公告。   （四）收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明限度收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有计划果真定、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息袒露办法》 的相关规定在规定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的臆想方法，依照《业务国法》 扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募讲明书“十六、侧袋机 制”章节的规定。              十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 定的除外）；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的治理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。治理费的臆想方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金财富净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金治理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个处事日内 从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的臆想方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金治理东谈主与基金托管东谈主两边查对一致后，由基金 托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.20%年费率计提。臆想方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。经基金治理东谈主与基金托管东谈主两边查对一致后，由 基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一 次性支付给基金治理东谈主，由基金治理东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗 力等，支付日历顺延。 按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见本招募讲明 书 “十六、侧袋机制”章节的规定。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财 产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的规定代扣代缴。               十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度袒露； 按摄影关规定编制基金司帐报表； 式阐述。   （二）基金的年度审计 师事务所相等注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息袒露办法》的相关规定在规定媒介公告。                十五、基金的信息袒露   （一）信息袒露的基本要求   本基金的信息袒露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、《流动性风 险治理规定》、《基金合同》相等他相关规定。关联法律法例对于信息袒露的规定发生变化 时，本基金从其最新规定。   （二）信息袒露义务东谈主   本基金信息袒露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规定的天然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规定袒露基金信息，并保证所袒露信息的真确性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会规定时刻内，将应予袒露的基金信息通过妥当 中国证监会规定条件的宇宙性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息袒露办法》规定的互 联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介袒露，并保证基金投资者随机按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开袒露的信息贵寓。   （三）本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开袒露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息袒露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开袒露的信息给与阿拉伯数字；除极度讲明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的国法及具体标准，讲明基金居品的特性等波及基金投资者缺点利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募讲明书应当最大限定地袒露影响基金投资者决策的全部事项，讲明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息袒露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲明书的信息发生缺点变更的，基金治理东谈主应 当在三个处事日内，更新基金招募讲明书并登载在规定网站上；基金招募讲明书其他信息发 生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募 讲明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金治理东谈主在基金财产维持及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概淌若基金招募讲明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生缺点变更的，基金治理东谈主应 当在三个处事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运 作的，基金治理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募讲明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规定报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募讲明书、基金居品贵寓概要、基金合同和基金托管契约登载在规定网 站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管契约登载在规定网站上。   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募讲明 书确当日登载于规定媒介上。   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日（若遇法定节沐日规定报刊停刊，则 顺延至法定节沐日后首个出报日，下同）在规定媒介上登载《基金合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在开头办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周 在规定网站袒露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开头办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露绽开日各类基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站袒露半年度和年度 终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的臆想方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者随机在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载 在规定网站上，并将年度讲演指示性公告登载在规定报刊上。基金年度讲演中的财务司帐报 告应当经过妥当《证券法》规定的司帐师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登 载在规定网站上，并将中期讲演指示性公告登载在规定报刊上。   基金治理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度讲演指示性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或 者年度讲演。   如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在按时讲演“影响投资者决策的其他缺点信息”项 下袒露该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演期内持有份额变化情况及本基金的 迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中袒露基金组结伙产情况相等流动性风险 分析等。   本基金在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募讲明书（更新）等文献中披 露股指期货走动情况，包括走动政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指 期货走动对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的走动政策和走动标的等。   本基金在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募讲明书（更新）等文献中披 露国债期货走动情况，包括走动政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债 期货走动对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的走动政策和走动标的。   本基金在按时信息袒露文献中袒露参与股票期权走动的相关情况，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权走动对基金总体风险的影响 以及是否妥当既定的投资政策和投资标的。   本基金应在基金季度讲演中袒露其持有的财富维持证券总额、财富维持证券市值占基金 净财富的比例和讲演期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富维持证券明细。 本基金应在基金年度讲演及中期讲演中袒露其持有的财富维持证券总额、财富维持证券市值 占基金净财富的比例和讲演期内通盘的财富维持证券明细。   本基金参与融资、转融通证券出借业务的，应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等定 期讲演和招募讲明书（更新）等文献中袒露参与融资及转融通证券出借业务的走动情况，包 括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相等治理情况等，并就讲演期内本基金参与转 融通证券出借业务发生的缺点关联走动事项作念详备讲明。   本基金发生缺点事件，相关信息袒露义务东谈主应当依照《信息袒露办法》的相关规定编制 临时讲演书，并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称缺点事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生缺点影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金计帐；   （3）调动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金治理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金治理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金治理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金治理东谈主的实践收敛东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金治理东谈主的高等治理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金治理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金治理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）波及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金治理东谈主或其高等治理东谈主员、基金司理因基金治理业务关联行径受到缺点行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行径受到 缺点行政处罚、刑事处罚；   （13）基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主相等控股鼓励、实践控 制东谈主或者与其有缺点猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联走动事项，但中国证监会另有规定的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）治理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和 费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价特地达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）基金变更标的指数；   （18）本基金开头办理申购、赎回；   （19）本基金发生多量赎回并脱期办理；   （20）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项；   （21）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （22）发生波及基金申购、赎回事项调和或潜在影响投资者赎回等缺点事项时；   （23）基金治理东谈主给与舞动订价机制进行估值；   （24）新增或调和本基金份额类别建立或基金份额分类国法；   （25）基金推出新业务或服务；   （26）基金信息袒露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 缺点影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓富贵传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，关联 信息袒露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开透露。   基金合同隔绝的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在规定网站上，并将计帐讲演指示性公 告登载在规定报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金实施侧袋机制的，关联信息袒露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募讲明 书的规定进行信息袒露，详见本招募讲明书“十六、侧袋机制”章节的规定。   （六）信息袒露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露治理轨制，指定专门部门及高等治理东谈主 员负责治理信息袒露事务。   基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当妥当中国证监会关联基金信息袒露内容与 格式准则等法例的规定。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时讲演、更新的招募讲明书、 基金居品贵寓概要、基金计帐讲演等关联基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书 面或电子阐述。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中采纳一家为袒露信息的报刊。基金治理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证关联报送信 息的真确、准确、完竣、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介袒露信息，然而其他大家媒介不得早于规定媒介袒露信息，况且在不同媒介上袒露合并 信息的内容应当一致。   为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计讲演、法律主张书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   （七）信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例规定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息袒露的情形                  十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   为有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，当本基金持有特定财富且存在或潜 在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益的原则，基金治理东谈主依照法律法 规及基金合同的约定，经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所主张后，不错启用侧 袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （二）侧袋机制的实施标准   基金治理东谈主合计不错启用侧袋机制的，应妥当法律法例及《基金合同》约定，并按如下 标准具体实施： 并经里面标准决策通过。 机制。 并袒露专项审计主张。 启用侧袋机制后 5 个处事日内提交关联材料。 产或发生其他可能对投资者利益产生缺点影响的事项后应实时发布临时公告。 购或赎回基金的关联投资者传递信息，作念好相应的风险揭示。 并袒露专项审计主张。   （三）侧袋机制的运作安排   特定财产的处置计帐由基金治理东谈主审慎决定。特定财富还原流动性后，基金治理东谈主应当 按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定财富赐与处置变现等方式，实时向侧袋账 户份额持有东谈主支付对应款项。基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定财富处置变现除外的 其他投资操作。侧袋账户财富完全计帐后，基金治理东谈主应刊出侧袋账户。   （1）启用侧袋机制当日，基金治理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户 份额为基础，阐述相应侧袋账户的基金份额持有东谈主名册和份额。当日收到的申购苦求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回申 请并支付赎回款项。   （2）侧袋机制实施期间，基金治理东谈主不得办理侧袋账户申购赎回。同期，基金治理东谈主 按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定 是否暂停申购。   （3）基金治理东谈主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回。多量赎 回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求跳跃前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   （四）实施侧袋机制期间基金的投资安排、估值、收益分拨和用度 的调和，因财富流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 施期间，基金治理东谈主、基金服务机构在臆想基金功绩关联方针时仅琢磨主袋账户财富，分割 侧袋账户财富导致的基金净财富减少在臆想基金功绩关联方针时按投资损失处理。 账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户的基金净值信息。 净值手脚基数计提。与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户财富变 现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金治理东谈主承担。   （五）信息袒露 袋机制实施期间，基金按时讲演中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户相 关信息在按时讲演中单独进行袒露。 生缺点影响的事项后实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户财富无法一次性完 成处置变现，基金治理东谈主在每次处置变现后均应按照关联法律法例要求实时发布临时公告。 进展情况，袒露讲演期末特定财富可变现净值或净值区间的，应同期注明不手脚特定财富最 终变现价钱的承诺。   （六）基金托管东谈主的职责   基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定财富处置和 信息袒露等方面的复核和监督。   （七）关联风险指示   实施侧袋机制期间，侧袋账户份额不办理申购、赎回，基金治理东谈主暂停袒露侧袋账户份 额净值，侧袋账户份额对应的特定财富不得进行除变现除外的其他投资操作，因此，持有侧 袋账户份额的基金份额持有东谈主将濒临上述流动性风险。   （八）本部分对于侧袋机制的关联规定，但凡平直援用法律法例或监管国法的部分， 如将来法律法例或监管国法修改导致关联内容被取消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管 东谈主协商一致并履行适正当式后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可 平直对本部天职容进行修改和调和，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                  十七、风险揭示   投资于本基金的主要风险有：   证券阛阓价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股等证券，收益水平也会随之变化，从而 产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   （4）通货膨大风险。如果发生通货膨大，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货 膨大对消，从而影响基金财富的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险响应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、财富维持证券等信用证券刊行主体信用状态恶化，导致信用评级 着落致使到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券走动敌手因走嘴而 产生的证券交割风险。   流动性风险表面前两个方面。一是在某种情况下因阛阓走动量不及，某些投资品种的流 动性欠安，可能导致证券不行赶快地改动为现款，进而影响到基金投资收益的竣事；二是在 本基金走动过程中，可能会发生多量赎回的情形。多量赎回可能会使基金以不适合的价钱大 量抛售证券，使基金的净值增长率受到不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及财富的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券/期货走动所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的范例 型走动局面，本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证），为更好竣事 投资标的，还不错少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创业板、存托凭证相等他 照章刊行上市的股票）、债券（国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可 调动债券（含分离走动可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期 融资券等）、财富维持证券、繁衍用具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、 银行入款（包括按时入款、契约入款相等他银行入款）、同行存单、现款财富以及中国证监 会允许基金投资的其他金融用具（但须妥当中国证监会的关联规定）；本基金可根据法律法 规的规定参与融资、转融通证券出借业务；同期本基金基于分布投资的原则在行业和个股方 面未有高聚拢度的特征，概括评估在正常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险治理步伐   当基金出现多量赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的财富组合状态决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。 序扩充。 东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大波动时，基金治理东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础臆想赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 前一绽开日的基金总份额的 20%时，本基金治理东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主办有的赎 回苦求实施脱期办理。如基金治理东谈主对于其跳跃基金总份额 20%以上部分的赎回苦求实施 脱期办理，脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该 类别基金份额净值为基础臆想赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金治理东谈主只接 受其基金总份额 20%部分手脚当日有用赎回苦求，基金治理东谈主不错根据前述“1）全额赎回” 或“2）部分脱期赎回”的约定方式对该部分有用赎回苦求与其他基金份额持有东谈主的赎回申 请一并办理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与取销； 脱期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。如投资东谈主在提交赎回 苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。 要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得跳跃   （4）实施备用的流动性风险治理用具的情形、标准及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性缺乏等极点情况下发生无法应酬投资者多量赎回的情形时，基 金治理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规定，严慎考中 脱期办理多量赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值、使用舞动订价机制、侧袋机制等流动性风险治理用具手脚辅助步伐。对于各类流动 性风险治理用具的使用，基金治理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险 进行监测和评估，并与基金托管东谈主协商一致。在实践运用各类流动性风险治理用具时，投资 者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金治理东谈主将严格依照法律法例及基金 合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。如本基金实施侧袋机制的，基金治理东谈主 暂停袒露侧袋账户的基金净值信息，不办理申购、赎回，因此基金份额持有东谈主办有的侧袋账 户份额对应的特定财富的变面前刻具有不确定性。   操作风险是指基金运作过程中，因里面收敛存在劣势或者东谈主为因素酿成操作谬妄或违反 操作规程等引致的风险，举例，越权违法走动、司帐部门诈骗、走动特地、IT 系统故障等 风险。   在基金治理运作过程中，基金治理东谈主的研究水平、投资治理水平平直影响基金收益水平， 如果基金治理东谈主对经济步地和证券阛阓判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现谬妄 等，齐会影响基金的收益水平。   合规风险指基金治理或运作过程中，违反国度法律、法例的规定，或者违反《基金合同》 相关规定的风险。   本基金为股票型指数基金，存在一定的追踪偏离风险，也可能发生基金的追踪纰缪收敛 未达约定标的等情形。   （1）标的指数的风险   即标的指数因为编制方法的劣势有可能导致标的指数的阐发与总体阛阓阐发有在互异， 因标的指数编制方法的不训练也可能导致指数调和较大，加多基金投资成本，并有可能因此 而加多追踪纰缪，影响投资收益。   （2）标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险   标的指数并不行完全代表通盘这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与通盘这个词股票阛阓 的平均答复率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险：标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、公 司策动状态、投资东谈主格式和走动轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。   （4）基金投资组合答复与标的指数答复偏离及追踪纰缪收敛未达约定标的的风险。在 正常阛阓情况下，本基金的风险收敛标的是追求本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日 均追踪偏离度的实足值不跳跃 0.35%，年追踪纰缪不跳跃 4%，但因标的指数编制国法调和或 其他因素可能导致追踪纰缪跳跃上述范围，本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏 离。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪纰缪。 化，使基金在相应的组合调和中产生追踪偏离度和追踪纰缪。 产生正的追踪偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。 妙技、买入卖出的时机采纳等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度。 权重可能不完全调换；因穷苦卖空、对冲机制相等他用具酿成的指数追踪成本较大；因基金 申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制特地等，由此产生追踪偏离度与追踪 纰缪。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同的规定，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜赓续手脚 本基金的投资标的指数及功绩比拟基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调 整，基金收益风险特征可能发生变化，投资东谈主需承担投资组合调和所带来的风险与成本。   （6）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和调和，畴昔指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的治理和调和，本基金将根据基金合同的约定自关联情形发生之日起十个工 作日内向中国证监会讲演并建议治理有计划，如调动运作方式、与其他基金合并、或者隔绝基 金合同等，并在六个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召 开或就上述事项表决未通过的，基金合同自动隔绝。投资东谈主将濒临调动运作方式、与其他基 金合并、或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理有计划确定并实施前，基金治理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息解任基金份额持有东谈主利益优先原则维持 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与关联阛阓阐发有在 互异，影响投资收益。   （7）成份股停牌或退市的风险   如发生标的指数个别成份证券停牌或走动限制，则组成该指数的成份证券可能会发生改 变，该等成份证券可能被剔除，尔后也可能会有其它证券加入成为该指数的成份证券。本基 金可能因该成份证券的停牌或走动限制而无法完全按照标的指数成份证券的变动而买卖或 调和基金持有的证券，基金投资组合答复或会因此与标的指数答复发生偏差，存在追踪纰缪 偏离较大的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份证券发生光显负面事件濒临退市或走嘴风险，且指 数编制机构暂未作出调和的，基金治理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程 序后实时对关联成份证券进行调和，但并不保证能因此幸免该关联成份证券对本基金基金财 产的影响，当基金治理东谈主对该成份股赐与调和时也可能产生追踪偏离度和追踪纰缪扩大等风 险。   （8）本基金投资于股票财富（含存托凭证）占基金财富的比例不低于 90%，中证红利 指数成份股和备选成份股（含存托凭证）占非现款基金财富的比例不低于 80%，需要承担股 票阛阓的系统性风险，以及个别成份股及备选成份股的非系统性风险。   （9）本基金投资范围包括财富维持证券，本基金所投资的财富维持证券之债务东谈主出现 走嘴，或在走动过程中发生交收走嘴，或由于财富维持证券信用质地责骂导致证券价钱着落， 可能酿成基金财产损失。此外，受财富维持证券阛阓限制及走动活跃进度的影响，财富维持 证券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而 对基金收益酿成影响。   （10）本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品。投资期权、期 货等金融繁衍品主要存在以下风险： 及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   求的保证金而带来的风险。 现故障等原因酿成损失的风险。   （11）存托凭证投资风险   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的关联风险可能平直或障碍成为本基金的风险。   （12）融资及转融通证券出借的风险   本基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。雷同于期货走动，融资业务在 走动过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的维持担保比率，这种“盯 市”的方式对本基金流动性的治理建议了更高的要求。   基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于： 支付赎回款项的风险。 用度的风险。   （13）基金自动转型风险   若将来本基金治理东谈主推出投资合并标的指数的走动型绽开式指数证券投资基金，则基金 治理东谈主有权在履行适正当式后使本基金调动为该基金的纠合基金，并相应修改基金合同，届 时不必召开基金份额持有东谈主大会但须提前公告。本基金投资者可能濒临基金转型的风险。    十八、基金合同的变更、隔绝和基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后依照《信息袒露办法》的相关规定在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关联标准后，《基金合同》应当隔绝： 相连的； 标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对治理有计划进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的管当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘用妥当《证券法》规定的司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐讲演出具法律主张书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各类基金份额在基金合同隔绝事由发生时各自基金 份额财富净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关缺点事项须实时公告；基金财产计帐讲演经妥当《证券法》规定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在规定网站上，并将计帐讲演指示性公告登载在规定 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规定的最低年限。           十九、基金合同的内容撮要   一、基金合同当事东谈主权利及义务  （一）基金份额持有东谈主的权利及义务 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓；  （7）监督基金治理东谈主的投资运作；  （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）肃穆阅读并遵照《基金合同》、招募讲明书等信息袒露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）温暖基金信息袒露，实时期骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》隔绝的有限使命；  （6）不从事任何有损基金相等他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金走动过程中因任何原因得到的欠妥得利；  （9）提供基金治理东谈主、基金托管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常的更新 和补充，并保证其真确性；  （10）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金治理东谈主的权利与义务  根据《基金法》、《运作办法》相等他相关规定，基金治理东谈主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规定监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度相关法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要步伐保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规定决定基金收益的分拨有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓励或债权东谈主权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出 借业务；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他 法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在妥当相关法律、法例的前提下，制订和调和相关基金认购、申购、赎回、转 换、非走动过户、转托管和定投等业务国法；   （17）寄托第三方机构办理本基金的走动、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎戮力的原则治理和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此孤苦，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相等他相关规定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适合合理的步伐使臆想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的规定，按相关规定臆想并袒露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相等他相关规定，履行信息袒露及讲小说 务；   （12）保守基金贸易玄妙，不走漏基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》相等他相关规定另有规定外，在基金信息公开袒露前应予阴私，不向他东谈主走漏，但 照章向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要而向其提供的 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有东谈主分拨基 金收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相等他相关规定召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产治理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关联贵寓不 少于法律法例规定的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规定时刻发出，况且保证投资 者随机按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付 合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会并文告基 金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东谈主 违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主 追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的 行径承担使命；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基 金治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾 后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全维持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成缺点损失的情形，应申诉中国证监 会，并采用必要步伐保护基金投资者的利益；   （4）根据关联阛阓国法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、戮力尽责的原则持有并安全维持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业局面，配备饱胀的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对 所托管的不同的基金分别建立账户，孤苦核算，分账治理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相等他相关规定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）维持由基金治理东谈主代表基金顽强的与基金相关的缺点合同及相关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易玄妙，除《基金法》、《基金合同》相等他相关规定另有规定外， 在基金信息公开袒露前赐与阴私，不得向他东谈主走漏，但照章向监管机构、司法机关提供或因 审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主臆想的基金财富净值、该类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息袒露事项；   （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具主张，讲明基金管 理东谈主在各缺点方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金治理东谈主有未扩充 《基金合同》规定的行径，还应当讲明基金托管东谈主是否采用了适合的步伐；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联贵寓不少于法律法例规 定的最低年限；   （12）从基金治理东谈主或其寄托的登记机构处接纳并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规定制作关联账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或相关规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相等他相关规定，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会和银行业 监督治理机构，并文告基金治理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命不因 其退任而免除；   （20）按规定监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金 治理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金治理东谈主追 偿；   （21）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和国法   （一）召开事由 中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调动基金运作方式；   （5）调和基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬劳模范或擢升销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或臆想持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额臆想，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生缺点影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调和本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）调和相关基金申购、赎回、调动、非走动过户、转托管等业务的国法；   （4）加多或调和基金份额类别建立、罢手现有基金份额的发售及对基金份额分类办法、 国法进行调和；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生缺点变化；   （7）履行适正当式后，本基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或臆想代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、侵略。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关相等接洽方式和接洽东谈主、表决 主张寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金治理东谈主到指定地点对表决主张 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金治理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的 计票进行监督的，不影响表决主张的计票效劳。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金治理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主办有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说妥当法律法例、                          《基金合同》和会议文告的规定， 况且持有基金份额的凭证与基金治理东谈主办有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主文告的非 现场方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个处事日内连气儿公布关联 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规定的方式收取基金份额持 有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金治理东谈主经文告不参加收取表决主张的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主平直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决主张或授权他东谈主 代表出具表决主张；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主张的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东谈主出具的寄托东谈主办 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说妥当法律法例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错给与纸质、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 授权方式不错给与纸质、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的缺点事项，如《基金合同》的缺点修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主办东谈主按照下列第七条规定标准确定和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金治理 东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主办；如果基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   除法律法例另有规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主所持每份基金份额有 一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以极度决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有规定或基金合同另有 约定外，调动基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》、本基金 与其他基金合并以极度决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证解说，不然提交妥当会议通 知中规定的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥当会议文告规定的表 决主张视为有用表决，表决主张糊涂不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主张的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在妥当上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议开头后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议开头后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主办东谈主应当就地公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主张的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息袒露办法》的相关规定在规定媒介上 公告。如果给与通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对举座基金份额持有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有不停 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若关联基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关联规定以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规定的适用本部分的关联规定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致关联内 容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管国法协商一致并 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调和，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后依照《信息袒露办法》的相关规定在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关联标准后，《基金合同》应当隔绝： 相连的； 标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对治理有计划进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的管当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘用妥当《证券法》规定的司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐讲演出具法律主张书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各类基金份额在基金合同隔绝事由发生时各自基金 份额财富净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关缺点事项须实时公告；基金财产计帐讲演经妥当《证券法》规定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在规定网站上，并将计帐讲演指示性公告登载在规定 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规定的最低年限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商、融合未能治理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾性的，对当事东谈主均 有不停力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续针织、戮力、尽责地履行基金 合同规定的义务，调和基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本合同之目标，在此不包括香港、澳门极度行政区和台湾 地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。              二十、基金托管契约的内容撮要   一、基金托管契约当事东谈主   称呼：太平基金治理有限公司   住所：中国上海市虹口区邯郸路 135 号 5 幢 101 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 7 楼   法定代表东谈主：刘冬   设立日历：2013 年 1 月 23 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会 证监许可20121719 号   组织形状：有限使命公司   注册成本：东谈主民币 6.5 亿元   存续期限：持续策动   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司（简称：浦发银行）   注册地址：上海市中山东沿途 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立时刻：1992 年 10 月 19 日   注册成本：293.52 亿元东谈主民币   存续期间：持续策动   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   A.基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资行径期骗监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。此外，为更好 地竣事投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创业板、存托凭 证相等他照章刊行上市的股票）、债券（国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、次 级债、可调动债券（含分离走动可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、 超短期融资券等）、财富维持证券、繁衍用具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券 回购、银行入款（包括按时入款、契约入款相等他银行入款）、同行存单、现款财富以及中 国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥当中国证监会的关联规定）。   本基金还可根据法律法例参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适正当式后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例解任届时有用的法律法例和监管国法。   《基金合同》已明确约定基金投经验调或证券采纳模范的，基金治理东谈主应按照基金托管 东谈主要求的格式提供投资品种，以便基金托管东谈主运用关联技巧系统，对基金实践投资是否妥当 《基金合同》对于证券采纳模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于关联法律、法例、部门规章及《基金合同》退却投资的投资用具。 行监督：   基金的投资组合比例为：股票财富（含存托凭证）占基金财富的比例不低于 90%，中 证红利指数成份股和备选成份股（含存托凭证）占非现款基金财富的比例不低于 80%。每 个走动日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保持 不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适正当式 后，不错调和上述投资品种的投资比例。 行监督：   Ⅰ. 基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票财富（含存托凭证）投资比例不低于基金财富的 90%，投资于标的指 数成份股相等备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金每个走动日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的走动 保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例臆想不低于基金 财富净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类财富维持证券的比例，不得跳跃基金财富净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部财富维持证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%；   （5）本基金持有的合并（指合并信用级别）财富维持证券的比例，不得跳跃该财富支 持证券限制的 10%；   （6）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各类财富维持证券，不得 跳跃其各类财富维持证券臆想限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富维持证券。基金持有 财富维持证券期间，如果其信用等级着落、不再妥当投资模范，应在评级讲演发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金的基金财富总值不得跳跃基金财富净值的 140%；   （10）本基金若投资股指期货，在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得跳跃基金财富净值的 10%；在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货 合约   价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富维持证券、买入返售金融财富（不含质押 式回购）等；在职何走动日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总 市值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上 一个走动日基金财富净值的 20%；基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值， 臆想（轧差臆想）应当妥当基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （11）本基金若投资国债期货，在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得跳跃基金财富净值的 15%；在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货 合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富维持证券、买入返售金融财富（不含质押 式回购）等；在职何走动日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券总 市值的 30%；本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一走动日基金财富净值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，臆想（轧差臆想）应当妥当基金合同对于债券 投资比例的相关约定；   （12）本基金若投资股票期权，因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不 得跳跃基金财富净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出 认沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现款或走动所国法招供的可冲抵期权保证金的 现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得跳跃基金财富净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数臆想；基金投资股票期权妥当基金合同约定的比例限制（如股票仓 位、个股占比等）、投资标的和风险收益特征；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值臆想不得跳跃基金财富净值的 15%， 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金不符 合前款所规定比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆 回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充；   （16）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵照以下走动限制：   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金治理东谈主之外的因素致使 基金投资不妥当前述第（16）所规定比例限制的，基金治理东谈主不得新增转融通证券出借业 务；   （17）本基金参与融资业务后，在职何走动日日终，持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；   （18）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（7）、（13）、（14）、（16）条之外，因证券、期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性限制、基金限制变动等基金治理 东谈主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述规定投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个走动 日内进行调和，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。   基金托管东谈主对上述方针的监督义务，仅限于监督由基金治理东谈主治理且由基金托管东谈主托管 的全部公募基金是否妥当上述比例限制。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开头。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，基金治理东谈主在履行适合 标准后，以变更后的规定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履 行适正当式后本基金投资不再受关联限制，不需要经过基金份额持有东谈主大会审议。   基金治理东谈主应在出现可意想财富限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个处事日肃穆向 基金托管东谈主发函讲明基金可能的变动限制和公司应酬步伐，便于基金托管东谈主实施走动监督。   Ⅱ.本基金不错按照国度的相关规定进行融资。   Ⅲ.关联法律、法例或部门规章规定的其他比例限制。 进行监督：   根据法律法例的规定及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、支配证券走动价钱相等他不耿介的证券走动行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定退却的其他行径。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主相等控股鼓励、实践收敛东谈主或者 与其有缺点猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他缺点关联交 易的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，解任基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱扩充。关联走动必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与袒露。缺点关联走动应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履 行适正当式后，则本基金投资不再受关联限制或按照变更后的规定扩充。 行监督。   如法律、法例或《基金合同》相关于基金从事关联走动的规定，基金治理东谈主和基金托管 东谈主预先彼此提供与本机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他缺点猛烈关系的公司名单及有 关关联方刊行的证券清单。基金治理东谈主有使命确保其向基金托管东谈主提供的关联走动名单的真 实性、准确性、完竣性，并负责实时将更新后的名单发送给基金托管东谈主。基金治理东谈主的关联 方名单变更后基金治理东谈主应实时发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主阐述后，新的关联走动名单 开头收效。基金托管东谈主仅按基金治理东谈主提供的基金关联方名单为限，进行监督。如果基金托 管东谈主在运作中严格解任了监督经过，基金治理东谈主仍违法进行关联走动，并酿成基金财富损失 的，由基金治理东谈主承担使命。 债券阛阓进行监督。   基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥当法律法例及行业模范的、经慎 重采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓走动敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结 算方式。基金托管东谈主根据基金治理东谈主提供的银行间债券阛阓走动敌手名单进行监督。基金管 理东谈主不错按时对银行间债券阛阓走动敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次 剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照契约进行结算。   基金治理东谈主有使命收敛走动敌手的资信风险，由于走动敌手的资信风险引起的损失，基 金治理东谈主应当负责向关联使命东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此激励的使命及损失。 进行监督。   基金治理东谈主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与收敛投资银行 入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立关联投资限制轨制。对于基金投资的银行入款， 由于入款银行发生信用风险事件而酿成损失机，应先由基金治理东谈主负责补偿，之后有权向相 关使命东谈主进行追偿。如果基金托管东谈主在运作过程中解任相关法律法例的规定和《基金合同》 的约定监督经过，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担补偿使命。 技巧系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务经过，有用防护 和收敛风险。基金托管东谈主将对基金参与融资及转融通证券出借业务进行监督和复核。   如下所指“流通受限证券”与本契约以及基金合同所指“流动性受限财富”界说存在不 同。就流动性受限财富界说，请参照基金合同的“释义”部分。   基金治理东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会关联规定，明确基金投资流通受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险收敛轨制，防护流动性风险、法律风险和操 作风险等多样风险。   （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公劝诱行股票、公劝诱行 股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可走动证券，不包括由于发布缺点音问 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流通受限证券。 本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   （2）基金治理东谈主投资非公劝诱行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要治理的基金投资比例限制失调、基金 流动性困难以及关联损失等问题的应酬治理步伐，以及相关异常情况的处置。基金治理东谈主应 在初次投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公劝诱行股票的关联流动性风险 处置预案。   基金治理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险采用积极有 效的步伐，在合理的时刻内有用治理基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现困难时，基金治理东谈主应保证提供足额现款确保基金 的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管 东谈主不承担任何使命。如因基金治理东谈主原因导致本基金出现损失的，基金托管东谈主不承担任何责 任。   （3）基金治理东谈主应在基金投资非公劝诱行股票后两个走动日内，在中国证监会规定媒 介袒露所投资非公劝诱行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金财富净值的比例、锁按时等信息。   相关基金投资的流通受限证券应保证登记存管在关联基金名下，基金治理东谈主负责关联工 作的落实和联接，并保证基金托管东谈主随机正常查询。如因流通受限证券的登记存管不行保证 基金托管东谈主正常履行财富维持使命，相关此项基金财富存管的使命由基金治理东谈主承担。   如基金治理东谈主未遵照关联轨制、流动性风险处置有计划以及投资额度和比例限制要求，导 致基金出现风险使基金托管东谈主承担补偿使命的，若基金托管东谈主此前已切实履行监督职责的， 基金治理东谈主应补偿基金托管东谈主由此际遇的损失。   （4）本基金投资非公劝诱行股票，基金治理东谈主应至少于扩充投资指示之前两个处事日 将相关贵寓书面提交基金托管东谈主，并保证向基金托管东谈主提供的相关贵寓真确、准确、完竣。 相关贵寓如有调和，基金治理东谈主应实时提供调和后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于： 规定，对基金治理东谈主是否遵照法律法例进行监督，并审核基金治理东谈主提供的相关书面信息。 基金托管东谈主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金治理东谈主在投资流通受限证 券前就该风险的摒除或防护步伐进行补充书面讲明，并保留巡逻基金治理东谈主风险治理部门就 基金投资流通受限证券出具的风险评估讲演等贵寓的权利。若基金治理东谈主不提供或提供后经 基金托管东谈主评估合计可能存在无法摒除的风险，基金托管东谈主有权断绝扩充相关指示。因断绝 扩充该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权讲演中国证监会。   如基金治理东谈主和基金托管东谈主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。 基金托管东谈主履行了本契约规定的监督职责后，不承担任何使命。   （5）关联法律法例对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。   （二）基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定财富 处置和信息袒露等方面的复核和监督。   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所主张后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，不必召开基金份额持有东谈主大会审议。如基金托管 东谈主经评估合计不倨傲监管机构规定和基金合同约定实施条件的，基金治理东谈主不得启用侧袋机 制。   （三）基金托管东谈主应根据相关法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金财富净值 臆想、基金份额净值臆想、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关联 信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。   （四）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资运作相等他运作违反《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管契约等相关规定时，应实时以书面形状文告基金治理东谈主限期纠正，基金治理东谈主收到 文告后应不才一个处事日实时查对，并以书面形状向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。 理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。 对基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面指示，必须在规定时刻内恢复基金托管 东谈主并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例、《基金合 同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金治理东谈主应积极配合提供 关联数据贵寓和轨制等。 投资指示违反法律、行政法例和其他相关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通 知基金治理东谈主，并讲演中国证监会。基金治理东谈主的上述违法失信行径给基金财产或基金份额 持有东谈主酿成的损失，由基金治理东谈主承担。 金托管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管 理东谈主，并讲演中国证监会。基金治理东谈主的上述违法失信行径给基金财产或基金份额持有东谈主造 成的损失，由基金治理东谈主承担。 治理东谈主限期纠正。基金治理东谈主的上述违法失信行径给基金财产或基金份额持有东谈主酿成的损失， 由基金治理东谈主承担。   基金治理东谈主无耿介事理，断绝、阻拦基金托管东谈主根据本契约规定期骗监督权，或采用拖 延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正 的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。基金治理东谈主的上述违法失信行径给基金财产或基金份额 持有东谈主酿成的损失，由基金治理东谈主承担。   三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主是否安全维持基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账 户、是否复核基金治理东谈主臆想的基金财富净值和基金份额净值、是否根据基金治理东谈主指示办 理计帐交收、进行关联信息袒露和监督基金投资运作等行径。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、无故未执 行或无故蔓延扩充基金治理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本托管契约相等他相关规定时，基金治理东谈主应实时以书面形状文告基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面形状向基金治理东谈主发出回函。在限期内， 基金治理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金治理东谈主 文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金治理东谈主应讲演中国证监会。基金治理东谈主发现基金 托管东谈主有缺点违法行径，应立即讲演中国证监会和银行业监督治理机构，同期文告基金托管 东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关联贵寓以供基金 治理东谈主核查托管财产的完竣性和真确性，在规定时刻内恢复基金治理东谈主并改正。   基金托管东谈主无耿介事理，断绝、阻拦基金治理东谈主根据本契约规定期骗监督权，或采用拖 延、诈骗等妙技妨碍基金治理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金治理东谈主建议警告仍不改正 的，基金治理东谈主应讲演中国证监会。   四、基金财产的维持   A. 基金财产维持的原则 用、贬责、分拨基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费及依据本契约扣划的托管费 等用度除外）。基金托管东谈主分歧处于自身实践收敛之外的账户及财产承担使命。 户。 基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的完竣与孤苦。 关当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金 托管东谈主应实时文告基金治理东谈主采用步伐进行催收。由此给基金酿成损失的，基金治理东谈主应负 责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对基金治理东谈主的追偿行径应赐与必要的协助与 配合，但对基金财产的损失不承担使命。 财富，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财富（包括但不限于证券走动资金账 户内的资金、证券类基金财富、期货保证金账户内的资金、期货合约等）相等收益，由于该 等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的诈骗、顽强、过错或收歇等原因给基金 财富酿成的损失等不承担使命。   B. 基金召募财富的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金治理东谈主在具有托 管经验的贸易银行开设的“太平基金治理有限公司基金认购专户”。该账户由基金治理东谈主开 立并治理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数妥当 《基金法》、《运作办法》等相关规定后，由基金治理东谈主聘用妥当《中华东谈主民共和国证券法》 规定的司帐师事务所进行验资，出具验资讲演，出具的验资讲演应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。验资完成，基金治理东谈主应将召募的属于本基金 财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的财富托管专户中，并确保划入的资金与验资金 额相一致。基金托管东谈主收到有用认购资金当日以书面形状阐述资金到账情况，并实时将资金 到账凭证传真给基金治理东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金治理东谈主按规定办理退 款事宜。   C. 基金的银行入款账户的开立和治理 规的有用指示办理资金收付。基金治理东谈主应根据法律法例及基金托管东谈主的关联要求，提供开 户所需的贵寓并提供其他必要协助。本基金的财富托管专户的预留印鉴的印记由基金托管东谈主 刻制、维持和使用。 的财富托管专户的开立和使用，限于倨傲开展本基金业务的需要。财富托管专户不得用于存 取现款或开立网银转账等功能。除因本基金业务需要，基金托管东谈主和基金治理东谈主不得假借本 基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务 除外的行径。                                《现款治理暂行条例》、 《东谈主民币利率治理规定》、《支付结算办法》以及银行业监督治理机构的其他相关规定。   D. 基金证券账户、证券资金账户的开立和治理 海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。 治理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何 证券账户进行本基金业务除外的行径。 走动结算资金的存管、记录走动结算资金的变动明细以及场内证券走动计帐，并与基金托管 东谈主开立的基金托管账户建立第三方存管关系。   E. 银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和治理及阛阓准入备案   《基金合同》收效后，在妥当监管机构要求的情况下，基金治理东谈主负责以基金的口头申 请并取得进入宇宙银行间同行拆借阛阓的走动经验，并代表基金进行走动；基金托管东谈主根据 中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的相关规 定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券走动的结算。基金托 管东谈主协助基金治理东谈主完成银行间债券阛阓准入备案。   F. 其他账户的开设和治理 经基金治理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按相关国法 使用并治理。   G. 基金投资银行入款账户的开立和治理 契约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。 印鉴及基金治理东谈主公章。 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户治理等治服。 账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真确、准确。   H. 基金财产投资的相关什物证券、银行按时入款存单等有价凭证的维持   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的维持库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深 圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单据营业中心的代维持库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践有用收敛下的什物证 券在基金托管东谈主维持期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主 对基金托管东谈主除外机构实践有用收敛或维持的什物证券、银行按时入款存单对应的财产不承 担维持使命。   I. 与基金财产相关的缺点合同的维持   由基金治理东谈主代表基金签署的与基金相关的缺点合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 治理东谈主维持。除本契约另有规定外，基金治理东谈主在代表基金签署与基金相关的缺点合同期应 保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的原 件。基金治理东谈主在合同签署后 5 个处事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原 件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金治理东谈主和基金托管东谈主各自文献维持部门，维持 期限不低于法律法例规定的最低年限。基金治理东谈主未将关联合同投递基金托管东谈主的，基金托 管东谈主对关联合同不承担维持使命。   对于无法取得二份以上的底本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金治理东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得飘浮。   五、基金财富净值臆想和司帐核算   A.基金财富净值的臆想、复核的时刻和标准 个估值日闭市后， 该类基金份额的基金财富净值除以当日该类基金份额的余额数目臆想，精 确到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精 度救急调和机制。国度另有规定的，从其规定。 基金的基金司帐使命方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关联各 方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见的，按照基金治理东谈主对基金净值的臆想结 果对外赐与公布。每个估值日，基金治理东谈主应酬基金财富估值。但基金治理东谈主根据法律法例 或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应妥当《基金合同》、《证券投资基金司帐核 算业务指点》相等他法律、法例的规定。基金治理东谈主每个估值日走动收尾后臆想当日的各类 基金份额净值和基金财富净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计 算结果复核后以两边招供的方式发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按约定对外公布。   B.基金财富估值   估值原则应妥当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指点》、《企业司帐准则》 相等他法律法例的规定。   当关联法律法例或《基金合同》规定的估值方法不行客不雅响应基金财产公允价值时，基 金治理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   C.实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并袒露主袋账户 的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。   D.估值特地处理 额净值特地；基金份额净值臆想出现特地时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东谈主，并采用合理的步伐退却损失进一步扩大；特地偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；特地偏差达到该类基金份额净值的 误时，由基金治理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成损失的，按照基金合同和 本契约约定的估值特地处理原则和标准进行处理。 有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的责 任，经阐述后按以下要求进行补偿：   （1）本基金的基金司帐使命方由基金治理东谈主担任，与本基金相关的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金治理东谈主的建议扩充，由此给基金份 额持有东谈主和基金财产酿成的平直损失，由基金治理东谈主负责赔付。   （2）如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的臆想结果，天然屡次从头臆想和核 对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东谈主的臆想结 果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的平直损失，由基金治理东谈主负责赔付。   （3）由于基金治理东谈主提供的信息特地（包括但不限于基金申购或赎回金额等），导致 基金份额净值臆想特地而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金治理东谈主负责赔付。 品级三方机构发送的数据特地原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、适合、合 理的步伐进行查验，但未能发现特地的，由此酿成的基金财富估值特地，基金治理东谈主和基金 托管东谈主免除补偿使命。但基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的步伐摒除或松开由此造 成的影响。 东谈主臆想结果为准。 在不抵触法律法例且不损伤投资者利益的前提下，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持 有东谈主利益的原则进行协商。   E.暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金治理东谈主应当暂停估值；   F.基金账册的建立 法和司帐处理原则，分别独速即建立、登录和维持本基金的全套账册，对关联各方各自的账 册按时进行查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应 以基金治理东谈主的处理方法为准。 并纠正，保证关联各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金财富净值的臆想和公告的，以基金治理东谈主的账册为准。   G.基金按时讲演的编制和复核 每月晦了后 5 个处事日内完成。 个处事日内，更新基金招募讲明书并登载在规定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更 的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募讲明书。 基金治理东谈主在季度收尾之日起 15 个处事日内完成季度讲演编制并公告；在司帐年度半年终 了后两个月内完成中期讲演编制并公告；在司帐年度收尾后三个月内完成年度讲演编制并公 告。 将相关讲演提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个处事日内进行复核，并将复核结果按 照约定方式实时文告基金治理东谈主。基金治理东谈主在 7 个处事日内完成季度讲演，在季度讲演 完成当日，将相关讲演提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个处事日内进行复核， 并将复核结果按照约定方式文告基金治理东谈主。基金治理东谈主在 30 日内完成中期讲演，在中期 讲演完成当日，将相关讲演提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核， 并将复核结果按照约定方式文告基金治理东谈主。基金治理东谈主在 45 日内完成年度讲演，在年度 讲演完成当日，将相关讲演提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将 复核结果按照约定方式文告基金治理东谈主。 东谈主应共同查明原因，进行调和，调和以关联各方招供的账务处理方式为准。如果基金治理东谈主 与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金治理东谈主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国证监会备案。 知基金治理东谈主，以备有权机构对关联文献审核时指示。      六、基金份额持有东谈主名册的登记与维持   基金治理东谈主妥善维持的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》收效日、《基金合同》 隔绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主 名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和维持，基金管 理东谈主应按照面前关联国法维持基金份额持有东谈主名册。维持方式不错给与电子或文档的形状。 维持期限不低于法律法例规定的最低年限。   在基金托管东谈主编制中期讲演和年度讲演前，基金治理东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献方式不错给与电子或文档的形状态且保证其 的真确、准确、完竣。基金托管东谈主应妥善维持，不得将持有东谈主名册用于基金托管业务除外的 其他用途。   七、争议治理方式   本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目标，在此不包括中国香港、澳门极度行 政区和台湾地区法律），并从其解释。   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，除经友好协商、融合 不错治理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁国法进行仲裁， 仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对关联各方均有不停力，除非仲裁裁决另有规定， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续针织、戮力、尽 责地履行《基金合同》和本托管契约规定的义务，调和基金份额持有东谈主的正当权益。   八、基金托管契约的变更、隔绝与基金财产的计帐   A.托管契约的变更与隔绝   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的规定有任何突破，并需经基金治理东谈主、基金托管东谈主加盖公章或合同 专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖印）阐述。   发生以下情况，本托管契约隔绝：   （1）《基金合同》隔绝；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被取销、收歇或有其他基金托管东谈主接管基金财富；   （3）基金治理东谈主闭幕、照章被取销、收歇或有其他基金治理东谈主接管基金治理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规定的隔绝事项。   B.基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和本托管契约的规定赓续履行保护基金财产安全的职责。 华东谈主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘用妥当《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所对计帐讲演进行外部审 计，聘用讼师事务所对计帐讲演出具法律主张书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨；   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按各份额类别内基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规定璧还前，不分拨给基金份额持有东谈主。   C.基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关缺点事项须实时公告；基金财产计帐讲演经妥当《中华东谈主民共和国证 券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐 小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在规定网站上，并将计帐讲演指示性 公告登载在规定报刊上。   D.基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规定的最低期限。             二十一、基金份额持有东谈主服务   对于基金份额持有东谈主和潜在投资者，基金治理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并 将根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东谈主登记服务   基金治理东谈主手脚登记机构为基金份额持有东谈主提供登记服务。基金治理东谈主配备电脑系统及 通信系统，为基金投资者办理基金账户、基金份额的登记、治理、托管与转托管；基金调动 和非走动过户；基金份额持有东谈主名册的治理；权益分拨时红利的登记派发；基金走动份额的 计帐过户和基金走动资金的交收等服务。   （二）贵寓寄递服务 户阐述信息可通过销售机构进行查询和打印。 查询和打印走动阐述单。 金份额持有东谈主寄递年度对账单。如基金份额持有东谈主另有需求，可致电客户服务中心调和对账 单的寄递频率。 传推介材料等。   基金治理东谈主提供的贵寓寄递服务原则上以电子形状为主，如基金份额持有东谈主需纸质贵寓， 可致电客户服务中心。对于纸质贵寓的寄递，基金治理东谈主分歧贵寓的邮寄投递作念出任何承诺 和保证，也分歧邮寄过程中所出现的遗漏、走漏而导致的平直或障碍损伤承担补偿使命。   （三）客户服务中心电话服务   客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务。基金份额持有东谈主可进行基金账户余额、 走动情况、基金净值等信息的查询。   客户服务中心提供每个走动日 9:00-11:30，13:00-17:00 东谈主工热线商榷服务。投资东谈主可 通过客户服务中心热线电话（021-61560999、4000288699）享受业务商榷、信息查询、服 务投诉、信息定制、对账单寄递、贵寓修改等专项服务。   非东谈主工服务时刻或透露坚苦时，客户服务中心提供电话留言功能，客户服务中心管当事者谈主 员将根据投资者留言，提供后续服务。   （四）信息定制服务   基金份额持有东谈主不错登录基金治理东谈主网站（www.taipingfund.com.cn），或拨打客户服 务中心热线电话提交信息定制苦求。基金治理东谈主通过手机短信、电子邮件或其他方式按基金 份额持有东谈主的定制提供账户余额、基金信息、居品净值、走动阐述、公司行径、原意刊物等。 基金治理东谈主不错根据实践业务需要，调和定制信息的条件、方式和内容。   （五）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金治理东谈主提供的招呼中心语音留言、招呼中心东谈主工电话、书信、电子 邮件（services@taipingfund.com.cn）等渠谈对基金治理东谈主和销售机构所提供的服务进行投 诉或建议建议。投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉或 建议建议。          二十二、其它应袒露事项 本基金暂无其他应袒露事项。         二十三、招募讲明书存放相等查阅方式   招募讲明书公布后，应当分别置备于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公场 所，投资东谈主可在办公时刻免费查阅；也可支付工本费后，在合理时刻内取得基金招募讲明书 复制件或复印件，但应以基金招募讲明书底本为准。   投资者还不错平直登录基金治理东谈主的网站（http://www.taipingfund.com.cn/）查阅和 下载招募讲明书。   基金治理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                二十四、备查文献   （二）存放地点   备查文献存放于基金治理东谈主和基金托管东谈主的办公局面。   （三）查阅方式   投资者可在办公时刻到基金治理东谈主和基金托管东谈主的办公局面免费查阅备查文献；也可 支付工本费后，在合理时刻内取得本基金备查文献复制件或复印件，但应以基金备查文献正 本为准。   （以下无正文）                                     太平基金治理有限公司