招商基金管制有限公司                    招募证明书         招商基金管制有限公司        招商上证空洞指数增强型              发起式证券投资基金                招募证明书          基金管制东谈主：招商基金管制有限公司          基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 招商基金管制有限公司                             招募证明书                    要紧指示   招商上证空洞指数增强型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中 国证券监督管制委员会 2024 年 10 月 15 日《对于准予招商能源领航 1 年持有期 搀杂型证券投资基金变更注册的批复》                 （证监许可〔2024〕1422 号）注册公开募 集。   招商基金管制有限公司（以下称“本基金管制东谈主”或“管制东谈主”）保证招募 证明书的内容确凿、准确、完好。本招募证明书经中国证监会注册，中国证监会 对本基金召募的注册并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出内容性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者应当崇拜阅读基金招募证明 书、基金合同、基金家具贵寓概要等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管制东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或 低于投资东谈主先前所支付的金额。如对本招募证明书有任何疑问，应寻求沉静及专 业的财务看法。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投 资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分推敲自身的风险承受 智商，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的种种风险，包括证券阛阓风险、 流动性风险、信用风险、管制风险、本基金特定风险、启用侧袋机制的风险、风 险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。本基 金的具体风险详见“风险揭示”章节。   本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融孳生品，金融孳生品是 一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对 挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于孳生品需承受阛阓风险、信用风险、 流动性风险、操作风险和法律风险等。   本基金投资资产救助证券，资产救助证券是一种债券性质的金融器具。资产 救助证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。   本基金投资内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的轨则范围内 招商基金管制有限公司                       招募证明书 的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面对港股 通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易司法等互异带来的私有风险， 包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 回转交易，且对个股不 设涨跌幅限制，港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交易，港股不成实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募证明书“风险揭示”部 分。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金 资产投资于港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动致使出现 较大蚀本的风险，以及与存托凭证刊行机制揣测的风险。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为提高基金组合收益提供了可能， 但也存在一定的风险。如发生债券回购交收走嘴，质押券可能面对被处置的风险， 因处置价钱、数目、时候等的不祥情，可能会给基金资产酿成损失。   《基金合同》见效之日起满三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元， 《基金合同》自动隔断并按其约定范例进行计帐，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续《基金合同》期限。如届 时灵验的法律法则或中国证监会轨则发生变化，上述隔断轨则被取消、转换或补 充的，则本基金按照届时灵验的法律法则或中国证监会轨则引申。因此本基金有 面对自动计帐的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管制东谈主履行相应 范例后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募证明书“侧袋机制”等 揣测章节。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读揣测内容并慈祥本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   投资者在投本钱基金前，需充分了解本基金的家具特性，并承担基金投资中 出现的种种风险。 招商基金管制有限公司                       招募证明书    投资东谈主应当崇拜阅读《基金合同》、                   《招募证明书》及基金家具贵寓概要等基 金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目标、投资期限、投 资训戒、资产现象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受智商相顺应。    基金的过往功绩并不预示其将来弘扬。基金管制东谈主所管制的其它基金的功绩 并不组成对本基金功绩弘扬的保证。    《基金合同》见效后，基金招募证明书信息发生症结变更的，基金管制东谈主应 当在三个处事日内，更新基金招募证明书并登载在轨则网站上。基金招募证明书 其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管 理东谈主不错不再更新基金招募证明书。    本基金标的指数为上证空洞指数。    上证空洞指数的样本空间由在上海证券交易所上市的股票和红筹企业刊行 的存托凭证组成。ST、*ST 证券除外。    上证空洞指数及第整个样本空间内证券手脚指数样本。    揣测标的指数具体编制决策及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 招商基金管制有限公司                                                                                                                              招募证明书                                                                 目                 录 招商基金管制有限公司                       招募证明书 一、绪   言   本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下 简称《指数基金指引》）等揣测法律法则和《招商上证空洞指数增强型发起式证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东谈主承诺本招募证明书不存在职何不实记录、误导性述说或者症结遗 漏，并对其确凿性、准确性、完好性承担法律责任。本基金是根据本招募证明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金管制东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额 的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他揣测轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和 义务，应瞩目查阅基金合同。 招商基金管制有限公司                                  招募证明书 二、释     义     在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金基金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 指数增强型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补 充 投资基金招募证明书》尽头更新 基金家具贵寓概要》尽头更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以尽头他对基金合同当事东谈主有不绝力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的更正       《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时时作念出 的更正 招商基金管制有限公司                                招募证明书 日实施的《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》及颁布机关对其时时作念出 的更正 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的更正 机关对其时时作念出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时时作念出的更正 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经揣测政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》及揣测法律法则轨则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理（指基金管制东谈主职工中 照章具有基金司理经验者，包括但可能不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员 的资金 资金中发起资金不少于轨则金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三 年的证券投资基金 招商基金管制有限公司                        招募证明书 份额持有期限不少于三年的基金管制东谈主的鼓舞、基金管制东谈主、基金管制东谈主高等管 理东谈主员或基金司理等东谈主员 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 金份额发售、申购、赎回、改革、转托管、依期定额投资及提供基金交易账户信 息查询等步履 会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受招商基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额尽头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、改革、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面证据的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 招商基金管制有限公司                               招募证明书 不得跨越 3 个月 洞开日 本基金参与港股通交易且该处事日为非港股通交易日时，则基金管制东谈主可根据实 际情况决定本基金是否暂停申购、赎回及改革业务，具体以届时提前发布的公告 为准） 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 轨则的条件，肯求将其持有基金管制东谈主管制的某一基金的基金份额改革为基金管 理东谈主管制的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金改革中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金改革中转入 招商基金管制有限公司                      招募证明书 肯求份额总和后的余额）跨越上一日基金总份额的 10% 行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项尽头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息裸露办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等弁言 同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份 额分设不同的基金代码，并分别筹划、公布基金份额净值 本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、资产救助证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 交易的债券等 值的方式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成老实配给履行申购、赎回的投资者， 招商基金管制有限公司                       招募证明书 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到自制对待 交易所分别和香港联合交易整个限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立技 术勾搭，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的 对方交易所上市的股票。内地与香港股票阛阓交易互联互通机制包括沪港股票市 场交易互联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票阛阓交易互联互通机制 （以下简称“深港通”） 所、深圳证券交易所或经中国证监会认同的机构设立的证券交易服务公司，向香 港联合交易整个限公司进行申报，买卖沪港通、深港通轨则范围内的香港联合交 易所上市的股票 进行处置计帐，目标在于灵验掩饰并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于 流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称 为侧袋账户 致公允价值存在症结不祥情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在症结不祥情趣的资产；（三）其他资产价值存在症结不确 定性的资产 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 招商基金管制有限公司                                     招募证明书 三、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主概况   公司称号：招商基金管制有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   设立日历：2002 年 12 月 27 日   注册本钱：东谈主民币 13.1 亿元   法定代表东谈主：王小青   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   揣测东谈主：赖想斯   股权结构和公司沿革：   招商基金管制有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字 2002100 号文批准设立，是中国第一家中外结伴基金管制公司。面前公司注册 本钱金为东谈主民币十三亿一千万元（RMB1，310，000，000 元），鼓舞及股权结构为： 招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）持有公司全部股权的 55%，招 商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有公司全部股权的 45%。 中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共 同投资组建，成立时注册本钱金东谈主民币一亿元，鼓舞及股权结构为：招商证券持 有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部 股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有 限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 本钱金由东谈主民币一亿元增多至东谈主民币一亿六千万元，鼓舞及股权结构不变。 受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公 司及招商证券分别持有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权；ING Asset 招商基金管制有限公司                                   招募证明书 Management B.V.（荷兰投资）受让招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权 转让完成后，公司的鼓舞及股权结构为：招商银行持有公司全部股权的 33.4%， 招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资） 持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册本钱金由东谈主民币一亿六千万元增多 至东谈主民币二亿一千万元。 Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7% 股权转让给招商证券。上述股权转让完成后，公司的鼓舞及股权结构为：招商银 行持有全部股权的 55％，招商证券持有全部股权的 45％。 银行和招商证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后， 公司注册本钱金由东谈主民币二亿一千万元增多至东谈主民币十三亿一千万元，鼓舞及股 权结构不变。   公司主要鼓舞招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始 终坚持“因您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的买卖 银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发 展，已成为领有证券阛阓业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证 券在上海证券交易所上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港 联合交易所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为职责，袭取诚信、感性、专科、互助、 成长的中枢价值不雅，努力成为中国资产管制行业具有互异化竞争上风、一流品牌 的资产管制公司。   （二）主要东谈主员情况   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业 银行江苏省海安支行处事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司 招商基金管制有限公司                                   招募证明书 基金管制部处事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办处事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证券有限责任公司处事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管制有限公司风险管制部副总司理兼组合管制部副总司理、 组合管制部副总司理、组合管制部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国 东谈主保资产管制有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副文告，投委会主任 委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管制有限公司，历任公司党委文告、董事、 总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。 兼任招商信诺资产管制有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公 司党委委员。2023 年 2 月至 2024 年 10 月兼任招商银行股份有限公司深圳分行 党委文告、行长。2023 年 7 月起任招商银行股份有限公司副行长。现任公司党 委文告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总 行统计信息中心副主任、经营财务部副总司理、资产欠债管制部副总司理、全面 风险管制办公室副总司理兼操作风险管制部总司理、风险管制部副总司理、财务 管帐部副总司理、财务管帐部总司理，兼任采购管制部总司理等职务。2023 年 总司理、境外分行管制部总司理）。兼任招商永隆银行有限公司董事、招银金融 租出有限公司董事、招银海外金融控股有限公司董事、招银海外金融有限公司董 事、招联花费金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛 即墨市蓝鳌路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、 深圳深南通衢车公庙证券营业部负责东谈主、钞票管制及机构业务总部机构业务部负 责东谈主。2022 年 12 月起任招商证券钞票管制及机构业务总部钞票管制部负责东谈主 （2024 年 6 月起兼任钞票管制与机构业务总部机构业务部负责东谈主）。现任公司董 事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车 运载股份有限公司处事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅处事。 招商基金管制有限公司                                 招募证明书 委副文告，上海分公司党委文告、副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司党委委员、副总司理、常 务副总司理、副总司理（主办处事）、党委副文告、总司理。2022 年 6 月加入招 商基金管制有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。   张想宁女士，中国东谈主民银行金融推敲所金融学博士推敲生。1989 年 8 月至 管部副主任、正局级副主任，中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 立异部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份有限公司董事长。面前兼 任百联集团有限公司外部董事。现任公司沉静董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士推敲生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担 任上海新联纺织品相差口公司职工大学西席。1991 年 3 月加入上海交通大学安 泰经济与管制学院，历任讲师、副陶冶、陶冶，系主任、推敲所长处、副院长。 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金管制有限公司沉静董事。1994 年 副院长、中国管制科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、《系统管制 学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司沉静董事。现任公司沉静董 事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士推敲生。2013 年 7 月起在中央财经大学 处事，曾任讲师、副陶冶、陶冶。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百 瑞吉生物医药股份有限公司沉静董事、上海同达创业投资股份有限公司沉静董事。 现任公司沉静董事。   刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加工 作，曾任招商证券本钱阛阓操办部总司理助理、招商局海外有限公司（现招商局 招商基金管制有限公司                             招募证明书 口岸控股有限公司）财务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部 总司理助理、招商局金融集团有限公司财务总监，招商局和睦东谈主寿保障股份有限 公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财 务负责东谈主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘书。现任公司监事会主席。   孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加工 作，曾任深圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行海外业务部总司理助理、深圳分 行海外业务部副总司理、深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部 总司理、深圳分行公司金融总部总司理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司 金融总部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部总裁兼投资银行二部总司理、广 州分行投行与金融阛阓总部总裁、广州分行行长助理、总行同行客户部总司理助 理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管制部副总司理、投资管制部总经 理、境外分行管制部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管制有限公司董事、招银收集科技（深圳）有限公司董事、深 圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息时期有限公司董事、台州银 行股份有限公司董事。现任公司监事。   马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏 利基金管制有限公司，曾任推敲员；2012 年 11 月加入招商基金管制有限公司， 历任固定收益投资部推敲员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公 司首席固定收益投资官、职工监事。   詹晓波先生，四川大学工商管制硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于 招商基金管制有限公司，历任信息时期部软件开发岗、业务助理、业务司理、高 级工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管制股份有 限公司，曾任互联网金融总部副总监。2016 年 10 月加入招商基金管制有限公司， 现任互联网金融发展部总监、职工监事。   何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管制有 限公司，历任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基 金核算部总监、职工监事。   徐勇先生，总司理，简历同上。 招商基金管制有限公司                              招募证明书   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。 月于广发证券总部任风险逼迫岗从事风险管制处事；2004 年 7 月加入招商基金 管制有限公司，曾任法律合规部高等司理、副总监、总监、督察长，现任公司副 总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招商钞票资产管制有限公司董事及博时 基金（海外）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年起头后赴任于南边证券股份有 限公司、巨田基金管制有限公司，历任金融工程推敲员、行业推敲员、助理基金 司理。2005 年加入招商基金管制有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、 投资管制二部(原专户资产投资部)负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律 部，负责法务处事；2001 年 10 月加入天同基金管制有限公司监察稽核部，任职 主管；2003 年 2 月加入中国证券监督管制委员会深圳监管局，历任副主任科员、 主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管制有限公司，现任公司督察 长。   董方先生，副总司理，工商管制硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公 司和交通银行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限 公司，曾任总行资产管制部副总司理、总行钞票管制部副总司理、总行钞票平台 部副总司理。2023 年 8 月加入招商基金管制有限公司，现任招商基金管制有限 公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部处事，2016 年 6 月加入招商基金管制有限公司任总司理助理，现任招商基金管制有限公司党 委委员、副总司理、财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管制有 限公司董事。   邓童先生，硕士。2012 年 7 月加入招商基金管制有限公司量化投资部，曾 任推敲员。现任招商中证 500 指数增强型证券投资基金基金司理（管制时候：2021 年 11 月 23 日于今）、招商中证巨额商品股票指数证券投资基金（LOF）基金经 理（管制时候：2021 年 12 月 2 日于今）、招商中证煤炭等权指数证券投资基金 招商基金管制有限公司                              招募证明书 基金司理（管制时候：2021 年 12 月 2 日于今）、招商北证 50 成份指数型发起式 证券投资基金基金司理（管制时候：2022 年 12 月 22 日于今）、招商中证 500 增 强策略交易型洞开式指数证券投资基金基金司理（管制时候：2023 年 3 月 29 日 于今）、招商中证有色金属矿业主题交易型洞开式指数证券投资基金基金司理（管 理时候：2023 年 6 月 21 日于今）、招商国证 2000 指数增强型证券投资基金基金 司理（管制时候：2023 年 8 月 1 日于今）、招商安和债券型证券投资基金基金经 理（管制时候：2023 年 9 月 12 日于今）、招商安康债券型证券投资基金基金经 理（管制时候：2024 年 1 月 23 日于今）、招商中证红利低波动 100 指数型发起 式证券投资基金基金司理（管制时候：2024 年 3 月 26 日于今）、招商上证科创 板 50 成份增强策略交易型洞开式指数证券投资基金基金司理（管制时候：2024 年 5 月 6 日于今），兼任投资司理。拟任本基金基金司理。   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立 勇、马龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理。   朱红裕先生，公司首席推敲官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管制四部部门负责东谈主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   （三）基金管制东谈主职责   根据《基金法》，基金管制东谈主必须履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 招商基金管制有限公司                        招募证明书 配收益； 他法律步履；   （四）基金管制东谈主的承诺 《运作办法》、       《销售办法》、             《信息裸露办法》、                     《流动性风险管制轨则》等法律法 规及规章的步履，并承诺建立健全里面逼迫轨制，采选灵验措施，驻防违警步履 的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、默示 他东谈主从事揣测的交易步履；   （7）疏漏职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会轨则谢绝的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保； 招商基金管制有限公司                        招募证明书   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、把持证券交易价钱尽头他不正直的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则谢绝的其他步履。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主尽头控股鼓舞、履行 逼迫东谈主或者与其有症结蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联交易的，应当安妥基金的投资场地和投资策略，死守基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱引申。揣测交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以裸露。症结关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉静董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述谢绝性轨则，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行安妥范例后，则本基金投资不再受揣测限制或按变更后的轨则引申。 国度揣测法律、法则及行业表率，诚笃信用、勤恳尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）挑升挫伤基金份额持有东谈主或其他基金揣测机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、侵犯、阻扰或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏漏职守、滥用权益；   （7）清楚在职职期间细察的揣测证券、基金的买卖隐痛，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资经营等信息；   （8）协助、接受寄托或以其它任何体式为其它组织或个东谈主进行证券交易；   （9）其他法律、行政法则以及中国证监会谢绝的步履。   （1）依照揣测法律、法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额 招商基金管制有限公司                      招募证明书 持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋 取利益；   （3）不清楚在职职期间细察的揣测证券、基金的买卖隐痛，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资经营等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其它任何体式为其它组织或个东谈主进行证券交易。   （五）里面逼迫轨制   健全性原则、灵验性原则、沉静性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面逼迫组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以杀青对 公司从决策层到管制层和操作层的全面监督和逼迫。具体而言，包括如下组成部 分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司经营管制步履、董事和 公司管制层的步履应用监督权。   （2）董事会风险逼迫委员会：风险逼迫委员会手脚董事会下设的专门委员 会之一，负责决定公司各项要紧的里面逼迫轨制并查验其正当性、合感性和灵验 性，负责决定公司风险管制战术和政策并查验其引申情况，审查公司关联交易和 查验公司的里面审计和业务检讨情况等。   （3）督察长：督察长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司 里面风险逼迫情况，并负责组织指导公司监察稽核处事。督察长发现基金和公司 存在症结风险或隐患，或发生督察长照章以为需要表现的其他情形以及中国证监 会轨则的其他情形时，应当实时向公司董事会和中国证监会表现。   （4）风险管制委员会：风险管制委员会是总司理办公会下设的负责风险管 理的专科委员会，主要负责对公司经营管制中的症结问题和症结事项进行风险评 估并作出决策，并针对公司经营管制步履中发生的症结突发性事件和症结危境情 况，实施危境处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面逼迫轨制和风险管制政 招商基金管制有限公司                     招募证明书 策的引申情况进行合规性监督查验，向公司风险管制委员会和总司理表现。   （6）各业务部门：风险逼迫是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部 门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险逼迫。职工根据国 家法律法则、公司规章轨制、谈德表率和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面逼迫大纲、公司基本轨制、部门管制办法和业务管制办 法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面逼迫大纲》和《法则死守政策（风险管制制 度）》，它们是各项基本管制轨制的摘要和总览，是对公司轨则轨则的内控原则的 细化和张开。   公司基本轨制包括投资管制轨制、基金管帐核算轨制、信息裸露轨制、监察 稽核轨制、公司财务轨制、贵寓档案管制轨制、功绩评估侦查轨制、东谈主力资源管 理轨制和危境处理轨制等。部门管制办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主 要职责、岗亭树立、岗亭责任进行了表率。业务管制办法对公司各项业务的操作 进行了表率。   （2）风险逼迫轨制   里面风险逼迫轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面逼迫大纲、法则 死守政策、岗亭分离轨制、业务掩饰轨制、圭臬化功课经由轨制、蚁集交易轨制、 权限管制轨制、信息裸露轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制   公司设立相对沉静的里面逼迫组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职 责是依据国度的揣测法律法则、公司里面逼迫轨制在所赋予的权限内按照所轨则 的范例和安妥的方法对监察检讨对象进行公正客不雅的查验和评价，包括造访评价 公司内控轨制的健全性、合感性和灵验性、查验公司引申国度法律法则和公司规 章轨制的情况、进行日常风险逼迫的监控处事、引申公司里面依期不依期的里面 审计、造访公司里面的违警案件等。   里面逼迫的基本要素包括逼迫环境、风险评估、逼迫步履、信息疏导、里面 招商基金管制有限公司                       招募证明书 监控。   （1）逼迫环境   公司接力于于树立内控优先和风险逼迫的理念，培养全体职工的风险驻防意志， 营造一个浓厚的风险逼迫的文化氛围和环境，使全体职工实时了解揣测的法律法 规、管制层的经营想想、公司的规章轨制并自愿死守，使风险意志连结到公司各 个部门、各个岗亭和各个业务要津。   （2）风险评估   公司对组织结构、业务经由、经营运作步履进行分析，发现风险，并将风险 进行分类，找出风险踱步点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原 因，采选定性定量的技巧分析考量风险的高下和危害进度。落实责任东谈主，并不绝 完善揣测的风险驻防措施。   （3）逼迫步履   公司逼迫步履主要包括组织结构逼迫、操作逼迫和管帐逼迫等。   A．组织结构逼迫   各部门的树立体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原 则。基金投资管制、基金运作、阛阓营销部等业务部门有明确的授权单干，各部 门的操作彼此沉静、彼此牵制何况有沉静的表现系统，形成了权责分明、严实有 效的三谈监控防地：   a.以各岗亭场地责任制为基础的第全部监控防地：各部门里面处事岗亭合理 单干、职责明确，并有相应的岗亭证明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭 分离树立，使不同的岗亭之间形成一种彼此查验、彼此制约的关系，以减少作弊 或差错发生的风险。   b.各揣测部门、揣测岗亭之间彼此监督和牵制的第二谈监控防地：公司在相 关部门、揣测岗亭之间建立圭臬化的业务操作经由、要紧业务处理凭据传递和信 息疏导轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。   c.以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施 监督反馈的第三谈监控防地。   B．操作逼迫   公司设定了一系列的操作逼迫的轨制技巧，如圭臬化业务经由、业务、岗亭 招商基金管制有限公司                       招募证明书 和空间掩饰轨制、授权分责轨制、蚁集交易轨制、隐秘轨制、信息裸露轨制、档 案贵寓保全轨制、客户投诉处理轨制等，逼迫日常运作和经营中的风险。   C.管帐逼迫   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管制，沉静核算；公司会 计核算与基金管帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格差异。公司 对所管制的不同基金以及本基金下分别设立账户，分账管制，以确保每只基金和 基金资产的完好和沉静。   （4）信息疏导   即指实时地杀青信息的流动，如从下到上的表现和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立灵验的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管制东谈主员不错充分了解与其职责揣测的信息，保 证信息实时投递安妥的东谈主员进行处理。   公司制定管制和业务表现轨制，包括依期表现轨制和不依期表现轨制。依期 表现轨制按照逐日、每月、每年度等不同的时候频次进行表现。   a.引申体系表现道路：各业务东谈主员向部门负责东谈主表现；部门负责东谈主向分管领 导、总司理表现；   b.监督体系表现道路：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门表现，监察 稽核部门向总司理、督察长分别表现；   c.督察长依期出具监察表现，报送董事会尽头下设的风险逼迫委员会和中国 证监会；如发现症结违法步履，应立即向董事会和中国证监会表现。   （5）里面监控   督察长和监察稽核部门东谈主员负责日常监监处事，促使公司职工积极参与和遵 循里面逼迫轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险逼迫委员会、 督察长、风险管制委员会、监察稽核部门对里面逼迫轨制持续地进行考试，考试 其是否安妥轨则要求并加以充实和改善，实时反馈政策法则、阛阓环境、时期等 要素的变化趋势，保证内控轨制的灵验性。 招商基金管制有限公司                             招募证明书 四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   揣测电话：010-66105799   揣测东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   适度 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年齿 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有推敲生以上学历或高 级时期职称。   （三）基金托管业务经营情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，袭取“诚笃信用、勤恳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管制 和里面逼迫体系、表率的管制模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里纷乱投资者、金融资产管制机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最老练的家具线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司蚁结伴产管制经营、证券公司定向资产管制经营、买卖银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管制、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 皆全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管制等升值服务，可 以为种种客户提供个性化的托管服务。适度 2024 年 9 月，中国工商银行共托管 证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，工商银行连气儿二十一年得回香港《亚洲 招商基金管制有限公司                        招募证明书 货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是得回 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融范畴的持续认同和广 泛好评。   （四）基金托管东谈主的里面逼迫轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞快发展，永恒保持在资产 托管行业的上风地位。这些收成的取得，是与资产托管部“一手捏业务拓展，一 手捏内控诱骗”的作念法是分不开的。资产托管部绝顶嗜好改进和加强里面风险管 理处事，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险驻防和逼迫的力度，悉心 栽植内控文化，完善风险逼迫机制，强化业务方式全过程风险管制手脚要紧处事 来作念。从 2005 年于今共十七次胜利通过评估组织里面逼迫和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部得回无保属看法的逼迫及灵验性表现。充分标明沉静第三 方对中国工商银行托管服务在风险管制、里面逼迫方面的健全性和灵验性的全面 认同，也证明注解中国工商银行托管服务的风险逼迫智商照旧与海外大型托管银行接 轨，达到海外先进水平。面前，ISAE3402 审阅照旧成为年度化、旧例化的内控 处事技巧。”   保证业务运作严格效用国度揣测法律法则和行业监管司法，强化和建立称职 经营、表率运作的经营想想和经营立场，形成一个运作表率化、管制科学化、监 控轨制化的内控体系；驻防和化解经营风险，保证托管资产的安全完好；羡慕持 有东谈主的权益；保障资产托管业务安全、灵验、慎重运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险逼迫组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险逼迫处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管制政策，对各业务 部门风险逼迫处事进行指导、监督。资产托管部里面树立专门负责稽核监察处事 的里面风险逼迫处，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的径直率领下，依照揣测 法律规章，对业务的运行沉静应用稽核监察权益。各业务处室在各自职责范围内 招商基金管制有限公司                     招募证明书 实施具体的风险逼迫措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当安妥国度法律法则及监管机构的监管要求， 并连结于托管业务经营管制步履的永恒。   （2）完好性原则。托管业务的各项经营管制步履都必须有相应的表率范例 和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作要津，掩盖整个的 部门、岗亭和东谈主员。   （3）实时性原则。托管业务经营步履必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立揣测的规 章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务经营步履必须驻防风险，审慎经营，保证基金 资产和其他寄托资产的安全与完好。   （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及经营管制的需要当令 修改完善，并保证得到全面落实引申，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   （6）沉静性原则。设立专门履行托管东谈主职责的管制部门；径直操作主谈主员和 逼迫东谈主员必须相对沉静，安妥分离；内控轨制的查验、评价部门必须沉静于内控 轨制的制定和引申部门。   （1）严格的掩饰轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明 确的岗亭职责、科学的业务经由、瞩目标操作手册、严格的东谈主员步履表率等一系 列规章轨制，并采选了深重的防火墙掩饰轨制，大要确保资产沉静、环境沉静、 东谈主员沉静、业务轨制和管制沉静、收集沉静。   （2）高层查验。主管行率领与部门高等管制层手脚工行托管业务政策和策 略的制定者和管制者，要求下级部门实时表现经营管制情况和非常情况，以查验 资产托管部在杀青里面逼迫场地方面的进展，并根据查验情况淡薄里面逼迫措施， 督促职能管制部门改进。   （3）东谈主事逼迫。资产托管部严格落实岗亭责任制，建立“自控防地”、“互 控防地”、     “监控防地”三谈逼迫防地，健全绩效侦查和激励机制，树立“以东谈主为 本”的内控文化，增强职工的责任心和荣誉感，栽植团队精神和中枢竞争力。并 招商基金管制有限公司                      招募证明书 通过进行依期、定向的业务与职业谈德培训、签订承诺书，使职工树立风险驻防 与逼迫理念。   （4）经营逼迫。资产托管部通过制定经营、编制预算等方法开展多样业务 营销步履、处理各项事务，从而灵验地逼迫和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目标。   （5）里面风险管制。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面 风险管制，依期或不依期地对业务运作现象进行查验、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险逼迫措施，排查风险隐患。   （6）数据安全逼迫。咱们通过业务操作区相对沉静、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。   （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的祸害收复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的祸害收复决策，并组织职工依期演 练。为使演练愈加接近实战，资产托管部不绝提高演练圭臬，从率先的按照预订 时候演练发展到当今的“未必演练”。从演练结果看，资产托管部完全有智商在 发生祸害的情况下两个小时内收复业务。   （1）资产托管部里面树立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在 总司理的径直率领下，依照揣测法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资 产托管业务健康、镇定地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险管制。完善的风险管制体系需要从上至 下每个职工的共同参与，唯独这么，风险逼迫轨制和措施才会全面、灵验。资产 托管部实施全员风险管制，将风险逼迫责任落实到具体业务部门和业务岗亭，每 位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制 的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭彼此制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分嗜好内控轨制的诱骗，一贯坚持 把风险驻防和逼迫的理念和方法融入岗亭职责、轨制诱骗和处事经由中。经过多 年努力，资产托管部照旧建立了一整套里面风险逼迫轨制，包括：岗亭职责、业 务操作经由、稽核监察轨制、信息裸露轨制等，掩盖整个部门和岗亭，渗入各项 业务过程，形成各个业务要津之间的彼此制约机制。 招商基金管制有限公司                       招募证明书   （4）里面风险逼迫永恒是托管部处事重心之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是买卖银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就非常强调 表率运作，一直将建立一个系统、高效的风险驻防和逼迫体系手脚处事重心。随 着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不绝出现，资产托管 部永恒将风险管制放在与业务发展同等要紧的位置，视风险驻防和逼迫为托管业 务生计和发展的生命线。   （五）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》、基金合同、托管公约和揣测基金法则的轨则，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资谢绝步履、基金参与 银行间债券阛阓、基金资产净值的筹划、种种基金份额净值筹划、应收资金到账、 基金用度开支及收入详情、基金收益分配、揣测信息裸露、基金宣传推介材料中 登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查 自基金合同见效之后六个月脱手。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管公约或有 关基金法律法则轨则的步履，应实时以书面体式通知基金管制东谈主限期纠正，基金 管制东谈主收到通知后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函证据。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应表现中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有症结违法步履，应立即表现中国证监会，同期 通知基金管制东谈主限期纠正。 招商基金管制有限公司                          招募证明书 五、揣测服务机构   （一）基金销售机构   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   揣测东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   揣测东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   揣测东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   揣测东谈主：张鹏   招商基金直销交易服务揣测方式   地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7028 号时间科技大厦 7 层招商基金客 户服务部直销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   揣测东谈主：冯敏 招商基金管制有限公司                        招募证明书   具体非直销销售机构见基金份额发售公告。基金管制东谈主可根据揣测法律法则 轨则诊疗销售机构。   （二）登记机构   称号：招商基金管制有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢7088号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   揣测东谈主：宋宇彬   （三）讼师事务所和承办讼师   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   揣测东谈主：刘佳   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊闲居合伙）   注册地址：上海市延安东路222番外滩中心30楼   引申事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   揣测东谈主：曾浩、江丽雅 招商基金管制有限公司                          招募证明书 六、基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息裸露 办法》、    《业务司法》、          《流动性风险管制轨则》等揣测法律、法则、规章及《基金 合同》，并经中国证券监督管制委员会证监许可20241422 号文注册准予公开募 集。   （一）基金类别、运作方式、存续期间、发起资金的来源、基金份额类别   本基金发起资金来源于基金管制东谈主的鼓舞资金、基金管制东谈主固有资金以及基 金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金提供方认购本基金的 总金额不少于 1000 万元。本基金发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少 于 3 年，法律法则或监管机构另有轨则的除外。   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。收取认购、申购用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的 基金份额，称为 A 类基金份额；不收取认购、申购用度，但从本类别基金资产 入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别树立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别筹划并公告基金份额净值。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 间不得彼此改革。   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无内容性不 利影响的情况下，根据基金履交运作情况，在履行安妥范例后，基金管制东谈主可停 止某类基金份额的销售、调低某类基金份额的费率水平或者增多新的基金份额类 别等，此项诊疗无需召开基金份额持有东谈主大会，但基金管制东谈主需实时公告。 招商基金管制有限公司                           招募证明书   （二）召募期限   本基金的召募期限自基金份额发售之日起不跨越 3 个月，具体发售时候见本 基金的基金份额发售公告。   （三）召募对象   安妥法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。   （四）召募局面   投资者应当在基金管制东谈主尽头指定的销售机构办理基金发售业务的营业场 所或按基金管制东谈主、销售机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金管制东谈主尽头指定的销售机构办理基金发售业务的具体情况和揣测方式， 请参见基金份额发售公告。   基金管制东谈主不错根据情况诊疗其他销售机构。   （五）召募上限   本基金为发起式基金，基金召募份额总额不少于 1000 万份，基金召募金额 不少于 1000 万元，其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元， 且持有期限不少于 3 年。   本基金可树立召募范畴上限，具体范畴上限及范畴逼迫的决策详见基金份额 发售公告或其他公告。   法律法则和监管机构另有轨则的除外。   （六）召募方式   本基金包括直销和非直销销售两种门路，直销销售由招商基金管制有限公司 进行，非直销销售通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额 发售公告以及基金管制东谈主网站公示。 招商基金管制有限公司                          招募证明书   （七）基金面值、认购用度、认购价钱及筹划公式   本基金基金份额驱动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金按驱动面值发售，认购价钱为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取认购用度，C 类基 金份额不收取认购用度。本基金 A 类基金份额的认购费率按认购金额进行分档。 投资东谈主在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别筹划。   本基金 A 类基金份额认购费率见下表：     认购金额（M）             认购费率      M＜100 万元               1.00%      M≥500 万元           1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的认购用度由 A 类基金份额的认购东谈主承担，不列入基 金财产，主要用于本基金召募期间发生的阛阓引申、销售、登记等各项用度。   （1）对于认购本基金 A 类基金份额的投资者，认购份额的筹划公式为：   认购用度适用比例费率时，认购份额的筹划方法如下：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购用度=认购金额－净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额驱动面值   认购用度为固定金额时，认购份额的筹划方法如下：   认购用度=固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额=（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额驱动面值   （2）对于认购本基金 C 类基金份额的投资者，认购份额的筹划公式为：   认购份额=（认购金额＋认购资金利息）/基金份额驱动面值 招商基金管制有限公司                                    招募证明书   本基金认购份额的筹划包括认购金额和认购金额在基金召募期间产生的利 息（具体数额以本基金登记机构筹划并证据的结果为准）折算的基金份额。认购 用度以东谈主民币元为单元，认购份额筹划结果保留到少量点后 2 位，少量点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金财产。   例一：某投资者（非特定投资东谈主）投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额， 且该认购肯求被全额证据，认购费率为 1.00%，假设基金召募期产生的利息为   认购金额=100，000 元   净认购金额=100，000.00/（1+1.00%）=99，009.90 元   认购用度=100，000.00－99，009.90=990.10 元   认购份额=（99，009.90+50.00）/1.00=99，059.90 份   即投资者（非特定投资东谈主）选拔投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额， 假设基金召募期产生的利息为 50.00 元，则其可得到 99，059.90 份 A 类基金份额。   例二：某投资者投资 100，000 元认购本基金 C 类基金份额，且该认购肯求被 全额证据，假设基金召募期产生的利息为 50.00 元，则可认购基金份额为：   认购金额=100，000.00 元   认购份额=（100，000.00+50.00）/1.00=100，050.00 份   即投资者选拔投资 100，000 元认购本基金 C 类基金份额，假设基金召募期产 生的利息为 50.00 元，则其可得到 100，050.00 份 C 类基金份额。   基金管制东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠步履，详 见基金管制东谈主发布的揣测公告。   （八）投资东谈主对基金份额的认购   认购时候安排、投资东谈主认购时应提交的文献和办理的手续、认购的方式及确 认等均在本基金基金份额发售公告中瞩目列明，请参见基金份额发售公告及销售 机构揣测公告。   （1）本基金接纳金额认购方式，投资东谈主认购时，需按销售机构轨则的方式 招商基金管制有限公司                          招募证明书 全额缴款。   （2）投资东谈主在基金召募期内不错屡次认购基金份额，A 类基金份额的认购 费按每笔认购肯求单独筹划，认购肯求一接管理不得拆除。   （3）投资东谈主通过非直销销售机构认购，单个基金账户初次单笔最低认购金 额为 1 元（含认购费），追加认购单笔最低金额为 1 元（含认购费），具体认购金 额由各非直销销售机构制定和诊疗。通过本基金管制东谈主官网交易平台认购，单个 基金账户初次单笔最低认购金额为 1 元（含认购费），追加认购单笔最低金额为 最低认购金额为 50 万元（含认购费），追加认购单笔最低金额为 1 元（含认购费）。   （4）基金召募期间单个投资东谈主的累计认购范畴莫得限制，但需知足本基金 对于召募上限和法律法则对于投资者累计持有基金份额上限的揣测轨则。   （5）投资者在 T 日轨则时候内提交的认购肯求，时常可在 T+2 日后（包括 该日）到原认购网点查询认购肯求的受理情况。   （6）基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表 销售机构如实接收到认购肯求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认 购肯求及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。   （九）召募期资金的存放和认购资金利息的处理方式   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募会束前任何东谈主不得 动用。灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   基金召募期间的信息裸露费、管帐师费、讼师费以尽头他用度，不得从基金 财产中列支。   （十）将来条件许可情况下的基金模式改革   若将来本基金管制东谈主推出追踪褪色标的指数的增强交易型洞开式指数基金 （ETF），则基金管制东谈主可在履行安妥范例后使本基金诊疗为该增强交易型洞开 式指数基金（ETF）的蚁合基金模式运作并相应修改《基金合同》，届时无需召 开基金份额持有东谈主大会。 招商基金管制有限公司                         招募证明书 七、基金合同的见效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起三个月内，在发起资金提供方认购本基金的金 额不少于 1000 万元东谈主民币，且承诺持有期限自基金合同见效日起不少于 3 年的 条件下，基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律法则及招募证明书不错决定罢手 基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，验资表现需对发起资金提供方 尽头持有的基金份额进行专门证明。基金管制东谈主自收到验资表现之日起 10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主办理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管制东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》见效事宜给以公告。 基金管制东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前， 任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不成见效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列责任： 期活期进款利息； 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》见效之日起满三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元， 《基金合同》自动隔断并按其约定范例进行计帐，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续《基金合同》期限。如届 时灵验的法律法则或中国证监会轨则发生变化，上述隔断轨则被取消、转换或补 招商基金管制有限公司                          招募证明书 充的，则本基金按照届时灵验的法律法则或中国证监会轨则引申。   《基金合同》见效满三年后连接存续的，在基金存续期内连气儿 20 个处事日 出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金管制东谈主应当在依期表现中给以裸露；连气儿 60 个处事日出现前述情形的，基 金管制东谈主应当在 10 个处事日内向中国证监会表现并淡薄惩办决策，如持续运作、 改革运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 招商基金管制有限公司                      招募证明书 八、基金份额的申购、赎回及改革   （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。   直销及非直销销售机构请参见本招募证明书“揣测服务机构”及揣测公告。 基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。   （二）申购和赎回的洞开日实时候   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时候，若本基金参与港股通交易且该工 作日为非港股通交易日时，则基金管制东谈主可根据履行情况决定本基金是否暂停申 购、赎回及改革业务，具体以届时提前发布的公告为准。但基金管制东谈主根据法律 法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时 间变更、港股通交易司法变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金管制东谈主将视 情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息裸露 办法》的揣测轨则在轨则弁言上公告。   基金管制东谈主可根据履行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购脱手公告中轨则。   基金管制东谈主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时候在赎回脱手公告中轨则。   在详情申购脱手与赎回脱手时候后，基金管制东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息裸露办法》的揣测轨则在轨则弁言上公告申购与赎回的脱手时候。   本基金管制东谈主在条件老练的情况下提供本基金与基金管制东谈主管制的其他基 招商基金管制有限公司                          招募证明书 金之间的改革服务。改革业务灵通时候由基金管制东谈主届时另行公告。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者改革。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候淡薄申购、赎回或改革 肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或改革价钱为下一洞开日基 金份额申购、赎回或改革的价钱。   （三）申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行筹划； 次序进行步调赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。   基金管制东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管制东谈主 必须在新司法脱手实施前依照《信息裸露办法》的揣测轨则在轨则弁言上公告。   （四）申购、赎回及改革的揣测限制   原则上，投资者通过各销售机构和本基金管制东谈主官网交易平台初次申购和追 加申购的单笔最低金额均为 1 元（含申购费）；通过本基金管制东谈主直销柜台申购， 初次单笔最低申购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含 申购费）。履行操作中，各销售机构在安妥上述轨则的前提下，可根据情况调高 初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需死守销 售机构的揣测轨则。   投资东谈主将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   通过各销售机构及本基金管制东谈主官网交易平台赎回的，每次赎回基金份额均 招商基金管制有限公司                      招募证明书 不得低于 1 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构或本基金管制东谈主官网 交易平台保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。履行操作 中，以各销售机构及基金管制东谈主官网交易平台的具体轨则为准。   如遇多量赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将 参照基金合同揣测多量赎回或连气儿多量赎回的条目处理。   基金改革分为改革转入和改革转出。通过各销售机构改革的，转出的基金份 额不得低于 1 份。   通过本基金管制东谈主官网交易平台改革的，每次转出份额不得低于 1 份。留存 份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不成进行改革。 于 10 元。履行操作中，以各销售机构的具体轨则为准。 基金管制东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险逼迫的需要，可采选上述措施对基金范畴给以控 制。具体见基金管制东谈主揣测公告。 份额的数目限制。基金管制东谈主必须在诊疗前依照《信息裸露办法》的揣测轨则在 轨则弁言上公告。   （五）申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构轨则的范例，在洞开日的具体业务办理时候内淡薄 申购或赎回的肯求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回肯求时，必须有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无 效而不予受理。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理 招商基金管制有限公司                        招募证明书 司法等在效用基金合同和招募证明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为 准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回肯求见效后，基金管制东谈主将通过基金登记机构尽头揣测基 金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货交易所或交易 阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管制东谈主 及基金托管东谈主所能逼迫的要素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至下一个处事 日划出。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停接受赎回肯求或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同揣测条目处理。   基金管制东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时候进行诊疗， 并提前公告。   基金管制东谈主应以交易时候收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日手脚申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不告捷或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如揣测法律法则以及中国证监会另有轨则， 则依轨则引申。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表 销售机构如实接收到肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结果为准。 对于申购、赎回肯求及基金份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当 权利，不然，由于投资东谈主的罪戾产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管制东谈主可在法律法则允许的范围内、在不合基金份额持有东谈主利益酿成损 害的前提下，对上述业务的办理时候、方式等司法进行诊疗。基金管制东谈主应在新 司法脱手实施前按照《信息裸露办法》的揣测轨则在轨则弁言公告。 招商基金管制有限公司                          招募证明书   （六）申购、赎回及改革的用度   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取申购用度，C 类基 金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。 投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别筹划。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：     申购金额（M）              申购费率      M＜100 万元             1.20%      M≥500 万元            1000 元/笔   本基金 A 类基金份额申购用度由 A 类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金 资产，用于基金的阛阓引申、销售、登记等各项用度。   A 类基金份额申购用度的筹划方法：   （1）申购用度为比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   （2）申购用度为固定金额时：   净申购金额=申购金额－固定申购费金额   申购用度=固定申购费金额   申购用度以东谈主民币元为单元，筹划结果均按舍去余数方法，保留到少量点后 第 2 位，少量点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金财产。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：      持续持有期               赎回费率   赎回用度的筹划方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理当日 A 类基金份额净 招商基金管制有限公司                         招募证明书 值×赎回费率   赎回用度以东谈主民币元为单元，筹划结果保留到少量点后第 2 位，少量点后第   本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承 担，在基金份额持有东谈主赎回 A 类基金份额时收取。对 A 类基金份额持有东谈主收取 的赎回费全额计入基金财产。如法律法则对赎回费的强制性轨则发生变动，本基 金将依新法则进行修改，不需召开持有东谈主大会。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：          持续持有期             赎回费率   赎回用度的筹划方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理当日 C 类基金份额净 值×赎回费率   赎回用度以东谈主民币元为单元，筹划结果保留到少量点后第 2 位，少量点后第   本基金 C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承 担，在基金份额持有东谈主赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有东谈主收取 的赎回费全额计入基金财产。如法律法则对赎回费的强制性轨则发生变动，本基 金将依新法则进行修改，不需召开持有东谈主大会。   （1）各基金间改革的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔改革肯求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相 关法律法则及基金合同、招募证明书的轨则收取。   （3）每笔改革肯求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金改革 时，收取转入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额 所对应的申购费率（用度）头绪进行补差筹划。从申购费率（用度）高向低的基 金改革时，不收取申购补差用度。   （4）基金改革采选单笔筹划法，投资者当日屡次改革的，单笔筹划改革费 用。 招商基金管制有限公司                            招募证明书   （5）持有东谈主对转入份额的持续持有期自转入证据之日算起。   www.cmfchina.com 网上交易，瞩目费率圭臬或费率圭臬的诊疗请查阅官网 交易平台及基金管制东谈主公告。 额持有东谈主无内容不利影响的前提下诊疗费率或收费方式，并最迟应于新的费率或 收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的揣测轨则在轨则弁言上公告。 现有基金份额持有东谈主无内容性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销计 划，依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按揣测监管部门 要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错安妥调低本基金的申购费率和赎回费率， 并进行公告。 详见基金管制东谈主发布的揣测公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率死守揣测法律法则以及 监管部门、自律司法的轨则。   （七）申购份额、赎回金额的筹划 购金额在扣除申购用度后除以肯求当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额 单元为份，申购份额的筹划结果均按舍去余数方法，保留到少量点后 2 位，舍去 部分归基金财产。基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的筹划方式：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购 费金额）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值 招商基金管制有限公司                                   招募证明书   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的筹划方式：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例一：某投资者（非特定投资东谈主）投资 101，200 元申购本基金 A 类基金份额， 且该申购肯求被全额证据，对应的申购费率为 1.20%，假设申购当日 A 类基金份 额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=101，200 元   净申购金额=101，200/（1+1.20%）=100，000.00 元   申购用度=101，200－100，000=1，200.00 元   申购份额=100，000/1.2000=83，333.33 份   即投资者（非特定投资东谈主）选拔投资 101，200 元申购本基金 A 类基金份额， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83，333.33 份 A 类基金份 额。   例二：某投资者投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，且该申购肯求被 全额证据，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.2500 元，则可得到的申购份额 为：   申购份额=100，000/1.2500=80，000.00 份   即投资者选拔投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.2500 元，可得到 80，000.00 份 C 类基金份额。 回份额乘以肯求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额 扣除赎回用度的金额，赎回金额单元为元，筹划结果保留到少量点后 2 位，少量 点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额－赎回用度   例：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且持续持有期小于 7 天，赎回费 率为 1.50%，假设赎回肯求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的 赎回金额为： 招商基金管制有限公司                                招募证明书   赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元   赎回用度=10，680.00×1.50%=160.20 元   赎回金额=10，680.00－160.20=10，519.80 元   即：投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且持续持有期小于 7 天，假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，519.80 元。   T 日某类基金份额净值=T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该 类基金份额的余额数目   本基金种种基金份额净值的筹划，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额的基 金份额净值在本日收市后筹划，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况， 经履行安妥范例，不错安妥延伸筹划或公告。为幸免基金份额持有东谈主利益因基金 份额净值的少量点保留精度受到不利影响，基金管制东谈主可提高基金份额净值精度。 如揣测法律法则以及中国证监会另有轨则，则依轨则引申。   （八）申购、赎回的登记   投资者 T 日申购基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并 办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者 T 日赎回基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权 益的登记手续。   基金管制东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时候进行诊疗， 但不得内容影响投资者的正当权益，基金管制东谈主最迟于脱手实施前依照《信息披 露办法》的揣测轨则在轨则弁言上公告。   （九）拒却或暂停申购、赎回的情形和处理方式   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况。   （3）证券/期货交易所或外汇阛阓交易时候非正常停市，或港股通临时停市， 招商基金管制有限公司                             招募证明书 导致基金管制东谈主无法筹划当日基金资产净值。   （4）接受某笔或某些申购肯求可能会影响或挫伤现有基金份额持有东谈主利益 时。   （5）基金资产范畴过大，使基金管制东谈主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在症结不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。   （7）基金管制东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基 金份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相遁入 50%蚁集度的情形。   （8）基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构或登记机构的特地情况导致基金 销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。   （9）因港股通交易当日额度使用收场而暂停或罢手接受买入申报，或者发 生证券交易服务公司等机构认定的交易特地情况并决定暂停提供部分或者全部 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制进行 正常交易的情形。   （10）法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）                  、（5）、（6）、（8）、（9）、（10）项暂停申购情形 之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管制东谈主应当根据揣测规 定在轨则弁言上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申 购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东谈主应实时收复 申购业务的办理。 赎回款项：   （1）因不可抗力导致基金管制东谈主不成支付赎回款项。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况。   （3）证券、期货交易所或外汇阛阓交易时候非正常停市，或港股通临时停 市，导致基金管制东谈主无法筹划当日基金资产净值。   （4）连气儿两个或两个以上洞开日发生多量赎回。 招商基金管制有限公司                      招募证明书   （5）发生连接接受某笔或某些赎回肯求将挫伤现有基金份额持有东谈主利益的 情形时。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在症结不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   （7）发生证券交易服务公司等机构认定的交易特地情况并决定暂停提供部 分或者全部港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓交易互联互 通机制进行正常交易的情形。   （8）法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）项外的情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受赎回肯求或 减速支付赎回款项时，基金管制东谈主应按轨则报中国证监会备案，已证据的赎回申 请，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，未支付部分可延期支付。若 出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的揣测条目处理。在暂停赎回的情况 排斥时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 改革中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金改革中转入肯求份额 总和后的余额）跨越上一日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按正常赎回范例引申。   （2）部分延期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有难题或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下， 可对其余赎回肯求延期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量 招商基金管制有限公司                       招募证明书 占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主 在提交赎回肯求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期赎回的，将自动转入 下一个洞开日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回肯求将被拆除。延期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优 先权并以下一洞开日相应类别的基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回 部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现多量赎回时且基金管制东谈主决定部分延期赎回的，在单个 基金份额持有东谈主赎回肯求跨越上一日基金总份额 10%的情形下，基金管制东谈主以为 支付该基金份额持有东谈主的全部赎回肯求有难题或者因支付该基金份额持有东谈主的 全部赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，不错对 该基金份额持有东谈主的赎回肯求跨越上一日基金总份额 10%的部分进行延期办理。 对于其余当日未延期办理的赎回肯求，应当按单个账户未延期办理的赎回肯求量 占未延期办理的赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额。对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期赎回的， 将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被拆除。延期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一洞开日相应类别的基金份额净值为基础筹划赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资 东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个处事日，并应当在轨则弁言上进行公告。   当发生上述多量赎回并延期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或招募 证明书轨则的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有东谈主，证明揣测处理方法， 并在 2 日内在轨则弁言上刊登公告。 招商基金管制有限公司                      招募证明书   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 《信息裸露办法》的揣测轨则，在轨则弁言上刊登基金再行洞开申购或赎回公告； 也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时候，届时不再另 行发布再行洞开的公告。   （十二）基金改革   基金管制东谈主不错根据揣测法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管制东谈主管制的其他基金之间的改革业务，基金改革不错收取一定的改革费， 揣测司法由基金管制东谈主届时根据揣测法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与揣测机构。   （十三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、安妥法律法则的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的揣测贵寓，对于安妥条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。 招商基金管制有限公司                     招募证明书   如果出现基金管制东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因时期系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东谈主的转托管肯求。   （十五）依期定额投资经营   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资经营，具体司法由基金管制东谈主另 行轨则。投资东谈主在办理依期定额投资经营时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管制东谈主在揣测公告或更新的招募证明书中所轨则的依期定 额投资经营最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和其他业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、安妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法 律法则或监管部门另有轨则的除外。   如揣测法律法则允许，并在不合基金份额持有东谈主权益产生内容性不利影响的 情形下，基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东谈主将制 定和实施相应的业务司法。   （十七）基金份额的转让   根据届时灵验的揣测法律法则和政策的轨则，本基金不错以除申购、赎回以 外的其他交易方式进行转让。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募证明书“侧袋 机制”章节或届时发布的揣测公告。 招商基金管制有限公司                       招募证明书 九、基金的投资    （一）投资场地    本基金通过数目化的投资方法与严格的投资次序不绝，致力杀青高出标的指 数的功绩弘扬，谋求基金资产的经久升值。同期力图逼迫本基金净值增长率与业 绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值不跨越 0.5%，年化追踪过错不跨越    （二）投资范围    本基金的投资范围为具有深重流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票和存托凭证（包括主板、创业板尽头他中国证监会允许基金投资的股票和存 托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府救助机构债 券、政府救助债券、地方政府债券、可改革债券（含可分离交易可转债）、可交 换债券尽头他经中国证监会允许投资的债券）、资产救助证券、债券回购、同行 存单、银行进款（包括公约进款、依期进款、通知进款尽头他银行进款）、货币 阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须安妥中国证监会的揣测轨则。    本基金可根据揣测法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券 出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行安妥 范例后，不错将其纳入投资范围。    本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，其中港股 通标的股票投资比例不跨越本基金股票资产的 50%；投资于标的指数成份券（含 存托凭证，下同）尽头备选成份券（含存托凭证，下同）的资产不低于非现款基 金资产的 80%。每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴 纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以 内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股 指期货、国债期货和股票期权尽头他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机 招商基金管制有限公司                          招募证明书 构的轨则引申。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金 资产投资于港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 序后，以变更后的轨则为准。   （三）投资策略   本基金手脚增强指数型基金，以追踪标的指数为主，一般情况下保持种种资 产配置的基本镇定，与此同期，在空洞考量系统性风险、种种资产收益风险比值、 股票资产估值、流动性要求、申购赎回以及分成等要素后，在灵验逼迫基金追踪 过错的前提下，对基金资产进行合理配置。   本基金将参考标的指数成份券在指数中的权重占比初步构建投资组合，并考 虑标的指数诊疗作出相应诊疗，同期，通过事前树立场地追踪过错、事中监控、 过后诊疗等技巧，将追踪过错逼迫在轨则范围内，逼迫与标的指数偏离的风险。   （1）指数增强策略   本基金指数增强策略主要通过多因子量化增强模子来杀青，具体可分为三个 门径：   本基金基于标的指数成份券尽头他股票（含存托凭证）的各项历史数据，对 价值、成长、趋势、情谊、分析师预期等方面的因子在不同阛阓环境下对个股（含 存托凭证）弘扬的影响进行统计分析，找到可能影响股票（含存托凭证）报恩的 因子。具体分析的因子包括以下几个类别：   价值方针：P/E、企业价值/EBITDA、P/B、PEG 等；   成长方针：主营业务利润复合增长率等；   盈利方针：净资产酬金率、总资产酬金率等；   运营方针：存货盘活率、总资产盘活率等； 招商基金管制有限公司                     招募证明书   一致预期方针：分析师预计数据；   阛阓步履方针：动量、回转、换手率等。   在按类别分析的基础上，本基金进一步利用统计分析建立单个因子与将来超 额报恩关系，即因子预计智商，筛选出针对不同阛阓环境的灵验因子，并根据预 测智商和因子间揣测性来最终构建多因子量化增强模子。   在正常的阛阓情况下，本基金将主要依据多因子量化增强模子的运行结果来 进行组合的构建。同期，基金管制东谈主也会依期对模子的灵验性进行考试和更新， 以反馈阛阓趋势的变化。在阛阓出现非正常波动或基金管制东谈主预计阛阓可能出现 症结非正常波动时，基金司理将根据公司推敲团队论断及阛阓情况作念出具有一定 前瞻性的判断，临时诊疗各因子类别的具体组成及权重。   （2）风险监控与组合优化   本基金为指数增强型基金。在追求逾额收益的同期，本基金将建立专门的风 险预算逼迫模子，力图将组合相对于标的指数的追踪过错逼迫在一定范围内。   在多因子量化增强模子和风险监控模子分析的基础上，基金管制东谈主将根据预 期收益、风险预算和交易成本的水平，接纳风险优化模子对股票（含存托凭证） 投资组合进行优化。   本基金所投资香港阛阓股票标的需慈祥：   （1）香港股票阛阓轨制与大陆股票阛阓存在的互异对股票投资价值的影响， 比如行业踱步、交易轨制、阛阓流动性、投资者结构、阛阓波动性、涨跌停限制、 估值与盈利报恩等方面；   （2）东谈主民币与港币之间的汇兑比率变化情况。   本基金接纳的债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券选拔策略 和相对价值判断策略等，对于可改革债券和可交换债券等投资品种，将根据其特 招商基金管制有限公司                     招募证明书 点采选相应的投资策略。   （1）久期策略   根据国表里的宏不雅经济气象、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济 要素，对将来利率走势作念出预计，并详情本基金投资组合久期的黑白。   （2）期限结构策略   根据海异邦内经济气象、国度的货币政策、汇率政策、货币阛阓的供需关系、 投资者对将来利率的预期等要素，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出预计， 收益率弧线的变动趋势包括：朝上平行迁移、向下平行迁移、弧线趋缓蜕变、曲 线陡峻蜕变、弧线正蝶式迁移、弧线反蝶式迁移，并根据变动趋势及变动幅度预 测来决定信用投资家具组合的期限结构，然后选拔采选相应的期限结构策略。   （3）个券选拔策略   通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因 素，预计收益率弧线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种阛阓要素 进行分析，空洞评判个券的投资价值。在个券选拔的基础上，构建模拟组合，并 比拟不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况，详情风险、收益匹配最好的组合。   （4）相对价值判断策略   根据对同类债券的相对价值判断，选拔合适的交易时机，增持相对低估、价 格将上升的债券，减持相对高估、价钱将下降的债券。   （5）可改革债券和可交换债券投资策略   可改革债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高涨收益的特性。本基金在对可改革债券和可交换债 券条目和标的公司基本面进行深入分析推敲的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全旯旮和深重流动性的可改革债券和可交换债券，获取慎重 的投资报恩。   本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目标，主要选拔 流动性好、交易活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，杀青管制阛阓风 险和改善投资组合风险收益特性的目标。 招商基金管制有限公司                       招募证明书   本基金参与国债期货投资是为了灵验逼迫债券阛阓的系统性风险，本基金将 根据风险管制原则，以套期保值为主要目标，适度运用国债期货提高投资组合运 作成果。在国债期货投资过程中，基金管制东谈主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的 分析与判断，并充分推敲国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置， 严慎进行投资，以诊疗债券组合的久期，缩短投资组合的举座风险。   本基金投资股票期权将根据风险管制的原则，以套期保值为主要目标。股票 期权为本基金补助性投资器具。股票期权的投资原则为成心于基金资产升值、控 制下落风险、杀青保值和锁定收益。   在逼迫风险的前提下，本基金对资产救助证券从五个方面空洞订价，选拔低 估的品种进行投资。五个方面包括信用要素、流动性要素、利率要素、税收要素 和提前还款要素。   在逼迫风险的前提下，本基金将根据本基金的投资场地和股票投资策略，基 于对基础证券投资价值的深入推敲判断，进行存托凭证的投资。   为更好地杀青投资场地，在加强风险驻防并效用审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管制的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基 金将力图利用融资的杠杆作用，缩短因申购酿成基金仓位较低带来的追踪过错， 达到灵验追踪标的指数的目标。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析市 场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等要素的 基础上，合理详情出借证券的范围、期限和比例。若揣测融资及转融通证券出借 业务法律法则发生变化，在履行安妥范例后，本基金将从其最新轨则，以安妥上 述法律法则和监管要求的变化。   将来，跟着阛阓的发展和基金管制运作的需要，基金管制东谈主不错在不改变投 资场地的前提下，死守法律法则的轨则，在履行安妥范例后，相应诊疗或更新投 资策略，并在招募证明书更新中公告。 招商基金管制有限公司                          招募证明书   （四）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，其 中港股通标的股票投资比例不跨越本基金股票资产的 50%；投资于标的指数成份 券尽头备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，褪色家公司在境内和 香港同期上市的 A 股和 H 股合并筹划），其市值不跨越基金资产净值的 10%，但 完全按照标的指数的组成比例进行投资的基金品种不受此限制；   （3）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证， 褪色家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并筹划），不跨越该证券的   （4）本基金投资于褪色原始权益东谈主的种种资产救助证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （5）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （6）本基金持有的褪色（指褪色信用级别）资产救助证券的比例，不得超 过该资产救助证券范畴的 10%；   （7）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于褪色原始权益东谈主的种种资产救助 证券，不得跨越其种种资产救助证券整个范畴的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证 券。基金持有资产救助证券期间，如果其信用等级下降、不再安妥投资圭臬，应 在评级表现发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）如参与股指期货投资，本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期 货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股 指期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差筹划）应当安妥基金合同对于股 票投资比例的揣测约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的 招商基金管制有限公司                      招募证明书 成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 20%；   （11）如参与国债期货投资，本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期 货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋 债期货合约价值不得跨越基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧 差筹划）应当安妥基金合同对于债券投资比例的揣测约定；在职何交易日内交易 （不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的   （12）本基金参与国债期货或股指期货交易的，在职何交易日日终，持有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值 的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （13）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年 以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （14）本基金管制东谈主管制的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开 期的依期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跨越该上市公司 可畅通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可畅通股票，不得跨越该上市公司可畅通股票的 30%，但完全按照标的指数的构 成比例进行投资的基金品种不受此限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跨越本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之 外的要素致使基金不安妥该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （18）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股 招商基金管制有限公司                         招募证明书 票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与股票期权交易的，效用以下投资限制：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额 现款或交易所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；   （20）本基金参与转融通证券出借业务应当安妥以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的范围； 市值加权平均筹划。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的要素致 使基金投资不安妥上述轨则的，基金管制东谈主不得新增转融通证券出借业务；   （21）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（8）、         （13）、             （15）、                 （16）、                     （20）情形之外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份券诊疗、标的指数成份券流动性 限制等基金管制东谈主之外的要素致使基金投资比例不安妥上述轨则投资比例的，基 金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的揣测约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同见效之日起开 始。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的轨则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管制东谈主在履行安妥范例后，则本基金投资不再受揣测限制。   为羡慕基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履： 招商基金管制有限公司                       招募证明书   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、把持证券交易价钱尽头他不正直的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则谢绝的其他步履。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主尽头控股鼓舞、履行 逼迫东谈主或者与其有症结蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联交易的，应当安妥基金的投资场地和投资策略，死守基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱引申。揣测交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以裸露。症结关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉静董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述谢绝性轨则，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行安妥范例后，则本基金投资不再受揣测限制或按变更后的轨则引申。   （五）标的指数与功绩比拟基准   本基金的标的指数：上证空洞指数   本基金的功绩比拟基准为：上证空洞指数收益率×95%+中国东谈主民银行东谈主民 币活期进款利率（税后）×5%   上证空洞指数由中证指数有限公司编制并发布，该指数由在上海证券交易所 上市的安妥条件的股票与存托凭证组成样本，反馈上海证券交易所上市公司的整 体弘扬。本基金以上证空洞指数为标的指数，选用以上指数手脚本基金的功绩比 较基准不错灵验评估本基金投资组合功绩，反馈本基金的立场特性。   将来若出现标的指数不安妥要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个处事日向中国证监会表现并淡薄惩办方 案，如更换基金标的指数、改革运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同 招商基金管制有限公司                      招募证明书 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确依期间，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作。   （六）风险收益特征   本基金是股票型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币阛阓基金。   本基金资产投资于港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资 标的、阛阓轨制以及交易司法等互异带来的私有风险，包括港股阛阓股价波动较 大的风险（港股阛阓实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价 可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投 资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香 港休市的情形下，港股通不成正常交易，港股不成实时卖出，可能带来一定的流 动性风险）等。   （七）基金管制东谈主代表基金应用鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并有揣摸打算管帐师事 务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。 招商基金管制有限公司                     招募证明书   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有症结影响的事项详见本招募证明书“侧袋机制”章节 的轨则。 招商基金管制有限公司                     招募证明书 十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以尽头他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据揣测法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以尽头他基金财产账户相沉静。   （四）基金财产的督察和刑事责任   本基金财产沉静于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的轨则刑事责任外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章遗弃、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制引申。 招商基金管制有限公司                     招募证明书 十一、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金揣测的证券交易局面的交易日以及国度法律法则 轨则需要对外裸露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产救助证券、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约以及银行进款本息、应收款项和其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在详情揣测金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业会 计准则》、监管部门揣测轨则。 有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的症结事件的，应接纳最近交易日的报价详情公允价值。有充足左证标明估值日 或最近交易日的报价不成确凿反馈公允价值的，应酬报价进行诊疗，详情公允价 值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中推敲不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多量持有揣测资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息救助的估值时期详情公允价值。接纳估值时期详情公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得揣测资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 招商基金管制有限公司                       招募证明书 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行诊疗并详情公允价值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的股票品种，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生症结变化且证券发 行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 症结事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及症结变化要素，诊疗最近交易市 价，详情公允价钱。   （2）交易所上市不存在活跃阛阓的股票品种，接纳估值时期详情公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的褪色股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票品种，接纳估值时期详情公允价值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会揣测轨则详情公允价值。 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据揣测法律、法则的 轨则引申。 提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至履行 收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期将充分推敲刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 招商基金管制有限公司                      招募证明书 估值。 转股权的债券，实行全价交易的债券及第估值日收盘价手脚估值全价进行估值； 实行净价交易的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全 价进行估值。 前情况下适用何况有填塞可利用数据和其他信息救助的估值时期详情其公允价 值。 值。 值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生症结变化的，接纳最 近交易日结算价估值。 价钱数据进行估值。 汇率来源，如法律法则及监管机构无揣测轨则，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一 致后详情本基金的估值汇率来源。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则诊疗或其他原因导 致基金履行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在揣测税金诊疗日或实 际支付日进行相应的管帐处理。 门和行业协会的揣测轨则进行估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 招商基金管制有限公司                          招募证明书 确保基金估值的自制性。 按国度最新轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及揣测法律法则的轨则或者未能充分羡慕基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   基金管制东谈主负责基金资产净值筹划和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。 就与本基金揣测的管帐问题，如经揣测各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达 成一致的看法，按照基金管制东谈主对基金净值信息的筹划结果对外给以公布。   （五）估值范例 净值除以当日该类基金份额的余额数目筹划，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国 家另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主于每个处事日筹划基金资产净值及种种基金份额净值，并按轨则 公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个处事日对基金资产估值后， 将基金净值信息结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主 对外公布。   （六）估值错误的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采选必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内（含第   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 招商基金管制有限公司                       招募证明书   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾酿成估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾 的责任东谈主应当对由于该估值错误遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值错误责任方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主酿成损失的，由估 值错误责任方对径直损失承担抵偿责任；若估值错误责任方照旧积极调和，何况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值错误责任方应酬更正的情况向揣测当事东谈主进行证据，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的责任方对揣测当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 何况仅对估值错误的揣测径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应酬估值错误负责。如果由于得回不当得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值错误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不当得利确当 事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果得回不当得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿额加上照旧得回的不当 得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误诊疗接纳尽量收复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，揣测确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因详情估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误酿成的损失 招商基金管制有限公司                       招募证明书 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向揣测当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值筹划出现错误时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）当任一类基金份额的基金份额净值筹划错误偏差达到该类基金份额净 值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差 达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形 原因暂停营业时； 商证据后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息裸露的基金净值信息由基金管制东谈主负责筹划，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管制东谈主应于每个处事日交易收尾后筹划当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核证据后发 送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值信息给以公布。   （九）特殊情况的处理 招商基金管制有限公司                      招募证明书 差不手脚基金资产估值错误处理。 结算公司、进款银行等级三方机构发送的数据错误，或国度管帐政策变更、阛阓 司法变更等非基金管制东谈主或基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然照旧 采选必要、安妥、合理的措施进行查验，关联词未能发现该错误或即使发现错误但 因前述原因无法实时更正的，由此酿成的基金资产估值错误，基金管制东谈主和基金 托管东谈主罢免抵偿责任。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施排斥 或放松由此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停裸露侧袋账户的基金净值 信息。 招商基金管制有限公司                           招募证明书 十二、基金的收益与分配    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 揣测用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分配利润    基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已杀青收益的孰低数。    （三）基金收益分配原则 供收益分配利润进行评价，在安妥收益分配揣测轨则的前提下，基金管制东谈主可进 行收益分配； 价时候、分配时候、分配决策及每次基金收益分配数额等内容，基金管制东谈主不错 根据履行情况详情并按照揣测轨则公告； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分配方式是现款分成； 金份额收取销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金褪色类别的每 份基金份额享有同平分配权； 位，少量点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金资产；    在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管制东谈主在履行安妥范例后， 可在不违背法律法则的前提下酌情诊疗以上基金收益分配原则。 招商基金管制有限公司                      招募证明书    （四）收益分配决策    基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。    （五）收益分配决策的详情、公告与实施    本基金收益分配决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息裸露办法》的揣测轨则在轨则弁言公告。    （六）基金收益分配中发生的用度    收益分配接纳红利再投资方式免收再投资的用度。    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的筹划方法等揣测事项死守《业务司法》的揣测轨则。    （七）实施侧袋机制期间的收益分配    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募证明书“侧 袋机制”章节的轨则。 招商基金管制有限公司                       招募证明书 十三、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管制费的筹划 方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个处事日内从基金财产 中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 招商基金管制有限公司                         招募证明书   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个处事日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份 额持有东谈主服务，基金管制东谈主将在基金年度表现中对该项用度的列支情况作专项说 明。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30%年费率计 提。   销售服务费的筹划公式如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制 东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个处事日内从基金 财产中一次性支付给基金管制东谈主，由基金管制东谈主分别支付给各个基金销售机构。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据揣测法则及相应协 议轨则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的方式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 招商基金管制有限公司                     招募证明书 东谈主承担； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户揣测的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，揣测用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见本招募证明书“侧袋机制”章节的轨则或揣测公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的揣测税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度揣测税收征收的轨则代扣代缴。 招商基金管制有限公司                     招募证明书 十四、基金份额的登记   （一）基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等。   （二）基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主寄托的其他安妥条件的机构 办理。基金管制东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代 理公约，以明确基金管制东谈主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、 计帐及基金交易证据、披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （三）基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 关轨则于脱手实施前在轨则弁言上公告；   （四）基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 招商基金管制有限公司                     招募证明书 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿责任，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 招商基金管制有限公司                             招募证明书              十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照揣测轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所尽头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息裸露办法》的揣测轨则在轨则弁言公告。 招商基金管制有限公司                     招募证明书 十六、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应安妥《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息裸露办法》、 《流动性风险管制轨则》、            《基金合同》尽头他揣测轨则。揣测法律法则对于信息 裸露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   （二）信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主尽头日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的轨则裸露基金信息，并保证所裸露信息确实凿性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予裸露的基金信 息通过安妥中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息裸露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金管制东谈主网站、 基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等弁言裸露，并保证基金投资 者大要按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵寓。   （三）本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   （四）公开裸露接纳的说话   本基金公开裸露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息 招商基金管制有限公司                      招募证明书 裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除非常证明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的司法及具体范例，证明基金家具的特性等波及基金投 资者症结利益的事项的法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大适度地裸露影响基金投资者决策的全部事项， 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募证明书的信息 发生症结变更的，基金管制东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募证明书并登载 在轨则网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募证明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产督察及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概如果基金招募证明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵寓概要信息发生症结变 更的，基金管制东谈主应当在三个处事日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新基金家具 贵寓概要。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募证明书指示性公告和基金合同指示性公告登 招商基金管制有限公司                       招募证明书 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金家具贵寓概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在轨则网站上，其中基金家具贵寓概要还应当 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基 金托管公约登载在轨则网站上。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则报刊和轨则网站 上登载《基金合同》见效公告。   基金合同见效公告中将证明基金召募情况及基金管制东谈主、基金管制东谈主高等管 理东谈主员、基金司理等投资管制东谈主员以及基金管制东谈主鼓舞认购的基金份额、承诺持 有的期限等情况。   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在轨则网站裸露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点裸露洞开日的种种基金份 额净值和种种基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站裸露半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹划方式及揣测申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度表现，将年 度表现登载在轨则网站上，并将年度表现指示性公告登载在轨则报刊上。基金年 度表现中的财务管帐表现应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期表现，将 中期表现登载在轨则网站上，并将中期表现指示性公告登载在轨则报刊上。 招商基金管制有限公司                      招募证明书   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起十五个处事日内，编制完成基金季度表现， 将季度表现登载在轨则网站上，并将季度表现指示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》见效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度表现、中 期表现或者年度表现。   基金管制东谈主应在年度表现、中期表现、季度表现均分别裸露基金管制东谈主、基 金管制东谈主高等管制东谈主员、基金司理等投资管制东谈主员以及基金管制东谈主鼓舞持有本基 金的份额、期限及期间的变动情况。   如表现期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期表现“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下裸露该投资者的类别、表现期末持有份额及占比、表现 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度表现和中期表现中裸露基金组结伴产情况尽头 流动性风险分析等。   本基金发生症结事件，揣测信息裸露义务东谈主应在 2 日内编制临时表现书，并 登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生症结影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔断、基金计帐；   （3）改革基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管制东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管制东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、变更基金管制东谈主的实 际逼迫东谈主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募； 招商基金管制有限公司                       招募证明书   （9）基金管制东谈主高等管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门 负责东谈主发生变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管制 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百 分之三十；   （11）波及基金管制业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高等管制东谈主员、基金司理因基金管制业务揣测步履受 到症结行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务揣测步履受到症结行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主尽头控股鼓舞、 履行逼迫东谈主或者与其有症结蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）基金管制费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提 圭臬、计提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并延期办理；   （19）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等症结事项 时；   （22）基金管制东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金信息裸露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生症结影响的其他事项或中国证监会轨则的和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何行家弁言中出现的或者在阛阓漂后传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 招商基金管制有限公司                      招募证明书 额持有东谈主权益的，揣测信息裸露义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开知道。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同隔断的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐表现。计帐表现应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》轨则 的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律看法书。基金财产计帐小组应当 将计帐表现登载在轨则网站上，并将计帐表现指示性公告登载在轨则报刊上。   基金管制东谈主应在基金季度表现、中期表现、年度表现等依期表现和招募证明 书（更新）等文献中裸露的股指期货交易情况，应当包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及 是否安妥既定的投资政策和投资场地等。   基金管制东谈主应在基金季度表现、中期表现、年度表现等依期表现和招募证明 书（更新）等文献中裸露国债期货交易情况，应当包括交易政策、持仓情况、损 益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是 否安妥既定的交易政策和交易场地等。   基金管制东谈主应当在依期信息裸露文献中裸露参与股票期权交易的揣测情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票 期权交易对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资场地。   基金管制东谈主应在基金季度表现中裸露其持有的资产救助证券总额、资产救助 证券市值占基金净资产的比例和表现期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产救助证券明细。基金管制东谈主应在基金年报及中期表现中裸露其持有 的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和表现期内整个的 资产救助证券明细。 招商基金管制有限公司                     招募证明书   基金管制东谈主应当在基金年度表现、中期表现和季度表现等依期表现和招募说 明书（更新）等文献中裸露港股通标的股票的投资情况，包括表现期末本基金在 香港地区证券阛阓的权益投资踱步情况及按揣测法律法则及中国证监会要求披 露港股通标的股票的投资明细等内容。若中国证监会对公开召募证券投资基金通 过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资香港股票阛阓的信息裸露另有规 定的，从其轨则。   基金管制东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会规 定弁言裸露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当在季度表现、中期 表现、年度表现等依期表现和招募证明书（更新）等文献中裸露参与融资和转融 通证券出借业务交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险尽头 管制情况等，并就表现期内本基金参与转融通证券出借业务发生的症结关联交易 事项作念瞩目证明。   本基金实施侧袋机制的，揣测信息裸露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募证明书的轨则进行信息裸露，详见本招募证明书“侧袋机制”章节的轨则。   （六）信息裸露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管制轨制，指定专门部门及 高等管制东谈主员负责管制信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当安妥中国证监会揣测基金信息 裸露内容与花样准则等法则的轨则。   基金托管东谈主应当按照揣测法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购 赎回价钱、基金依期表现、更新的招募证明书、基金家具贵寓概要、基金计帐报 招商基金管制有限公司                     招募证明书 告等公开裸露的揣测基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子 证据。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中选拔裸露信息的报刊，单只基金 只需选拔一家报刊。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的 基金信息，并保证揣测报送信息确实凿、准确、完好、实时。   为强化投资者保护，提高信息裸露服务质料，基金管制东谈主应当自中国证监会 轨则之日起，按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有症结影响的 信息。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则弁言上裸露信息外，还不错根据需要 在其他行家弁言裸露信息，关联词其他行家弁言不得早于轨则弁言裸露信息，何况 在不同弁言上裸露褪色信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息裸露服务的质料。具体要求应当安妥中 国证监会及自律司法的揣测轨则。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计表现、法律看法书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将揣测档案至少保存到《基金合同》隔断后十年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照揣测法律法 规轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸裸露基金揣测信 息： 招商基金管制有限公司                    招募证明书 他原因暂停营业时； 招商基金管制有限公司                      招募证明书 十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并有揣摸打算管帐师事 务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。基金管制东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管制东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有 账户份额为基础，证据相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和改革。基金 份额持有东谈主肯求申购、赎回或改革侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或改革申 请将被拒却。   （2）主袋账户   基金管制东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金管制东谈主在相 关公告中轨则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管制东谈主仅办理主袋账户的赎回 肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。基金管制东谈主应照章向投资者进行充分披 露。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋 账户资产为基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 招商基金管制有限公司                       招募证明书 资组合的诊疗，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。   基金管制东谈主不错将与侧袋账户揣测的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的有揣摸打算、审计用度等由基金管制东谈主 承担。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分配条件的情形下， 基金管制东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当暂停裸露侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   （2）依期表现   侧袋机制实施期间，基金依期表现中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户揣测信息在依期表现中单独进行裸露，包括但不限于：表现期内 的特定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间 并不代表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金管制东谈主对特定资产最终变现价钱 的承诺。   （3）临时表现   基金管制东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生症结影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等要紧信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、揣测用度发生情况等要紧信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主 招商基金管制有限公司                     招募证明书 将在每次处置变现后按轨则实时发布临时公告。   基金管制东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账 户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都应实时向 侧袋账户对应的基金份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时聘用安妥《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计看法，具体如下：   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的揣测事宜取得安妥 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所的专科看法。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后五个处事日内，聘用于侧袋机制启用日发 表看法的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专 项审计看法，内容应包含侧袋账户的驱动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度表现进行审计时，应酬表现期间基金侧袋机制运行 揣测的管帐核算和年报裸露，引申安妥范例并发表审计看法。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东谈主应参照基金计帐表现的揣测要 求，聘用安妥《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对侧袋账户进行审 计并裸露专项审计看法。   （三）本部分对于侧袋机制的揣测轨则，但凡径直援用法律法则或监管司法 的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致揣测内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行安妥范例后，在对基金份额持有东谈主利益无实 质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份 额持有东谈主大会审议。 招商基金管制有限公司                                 招募证明书 十八、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器具，其主邀功能是分 散投资，缩短投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄等大要提供 固定收益预期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资 所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能 面对多样风险，既包括阛阓风险，也包括基金自身的管制风险、时期风险和合规 风险等。   多量赎回风险是洞开式基金所私有的一种风险，即当单个洞开日基金的净赎 回肯求跨越上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有 的全部基金份额。   基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型， 投资东谈主投资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当崇拜阅 读基金合同、招募证明书、基金家具贵寓概要等基金法律文献，了解基金的风险 收益特征，并根据自身的投资目标、投资期限、投资训戒、资产现象等判断基金 是否和投资东谈主的风险承受智商相顺应。   基金管制东谈主建议基金投资者在选拔本基金之前，通过正规的门路，如：招商 基金客户服务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者 通过其他非直销销售机构，对本基金进行充分、瞩目标了解。在对我方的资金状 况、投资期限、收益预期和风险承受智商作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投 资的决定。投资者应确保在投本钱基金后，即使出现短期的蚀本也不会给我方的 正常生活带来很大的影响。   投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期 定额投资是指导投资东谈主进行经久投资、平均投资成本的一种浅陋易行的投资方式。 关联词依期定额投资并不成遁入基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主得回收益， 也不是替代储蓄的等效答理方式。   基金管制东谈主提请投资东谈主非常贯注，因基金份额拆分、分成等步履导致基金份 额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会缩短基金投资风险或提高基金 招商基金管制有限公司                       招募证明书 投资收益。因基金份额拆分、分成等步履导致基金份额净值诊疗至 1 元驱动面值， 在阛阓波动等要素的影响下，基金投资仍有可能出现蚀本或基金份额净值仍有可 能低于驱动面值。   基金管制东谈主承诺以诚笃信用、勤恳尽责的原则管制和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管制东谈主管制的其他基金的功绩不构 成对本基金功绩弘扬的保证。基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者欢喜”原 则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资 东谈主自行包袱。   （一）证券阛阓风险   证券阛阓受多样要素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。 引起阛阓风险的主要要素有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券阛阓产生影 响，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，本基金 的投资品种可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券阛阓资金供 求关系，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影 响本基金的收益。   上市公司的经营现象受多种要素影响，如管明智商、财务现象、阛阓远景、 行业竞争、东谈主员修养等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公 司盈利下降，其股票价钱可能会下落，或大要用于分配的利润减少，导致本基金 投资收益减少。   本基金的利润将主要采选现款体式来分配，而通货扩展将使现款购买力下降， 从而影响基金所产生的履行收益率。 招商基金管制有限公司                       招募证明书   （二）流动性风险   流动性风险是指因证券阛阓交易量不及，导致证券不成迅速、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得填塞的现款应付赎回支 付所引致的风险。   由于洞开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回的 要求。由于我国证券阛阓波动性大，在阛阓下落时可能出现交易量急剧减少的情 况，如果在这时出现较大数额赎回肯求，则基金资产可能会变现难题，基金可能 面对流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募证明书“基金份额的申购、赎回及改革” 章节。   本基金的投资阛阓主要为证券/期货交易所、世界银行间债券阛阓等流动性 较好的表率型交易局面，主要投资对象为本基金的标的指数成份券或备选成份券、 具有深重流动性的存托凭证、债券和货币阛阓器具等，空洞评估在正常阛阓环境 下本基金的流动性风险适中。   基金出现多量赎回情形下，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合现象或 多量赎回份额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同期，如本基 金单个基金份额持有东谈主在单个洞开日肯求赎回基金份额跨越基金总份额一定比 例以上的，基金管制东谈主有权对其采选部分延期赎回的措施。   在阛阓大幅波动、流动性清寒等顶点情况下发生无法应酬投资者赎回需求的 情形时，基金管制东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金 合同的轨则，空洞运用种种流动性风险管制器具，对赎回肯求等进行适度诊疗， 手脚特定情形下基金管制东谈主流动性风险的补助措施，包括但不限于：   （1）延期办理多量赎回肯求   投资东谈主具体请参见本招募证明书“基金份额的申购、赎回及改革”章节中 “多量赎回的情形及处理方式”的揣测内容。 招商基金管制有限公司                        招募证明书   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时知足整个投资东谈主的赎回肯求， 投资东谈主收到赎回款项的时候也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”章节中“暂停接受 赎回肯求或减速支付赎回款项的情形”，瞩目了解本基金暂停接受赎回肯求的情 形及范例。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被拒却，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”章节中“暂停接受 赎回肯求或减速支付赎回款项的情形”和“多量赎回的情形及处理方式”，瞩目 了解本基金减速支付赎回款项的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时候将可能比一般正常情形下有所延伸。   （4）收取短期赎回费   本基金坚持续持有期限少于 7 天的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将 上述赎回费全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见本招募证明书“基金资产估值”章节中“暂停估值的情 形”，瞩目了解本基金暂停估值的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被延 期办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金遇到大额申购赎回时，通过诊疗基金份额净值的方式，将基金诊疗 投资组合的阛阓冲击成老实配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。   （7）中国证监会认定的其他措施。   对于种种流动性风险管制器具的使用，基金管制东谈主将依照严格审批、审慎决 策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批范例并与基 金托管东谈主协商一致。在履交运用种种流动性风险管制器具时，投资者的赎回肯求、 赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管制东谈主将严格依照法律法则及基金合同 招商基金管制有限公司                         招募证明书 的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （三）信用风险   基金在交易过程发生交收走嘴，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现走嘴、拒 绝支付到期本息，都可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。   （四）管制风险   在基金管制运作过程中，管制东谈主的常识、技能、训戒、判断等主不雅要素会影 响其对揣测信息和经济气象、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （五）本基金特定风险   标的指数并不成完全代表整个这个词股票阛阓。标的指数成份券的平均报恩率与整 个股票阛阓的平均报恩率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司经营现象、 投资东谈主感情和交易轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   由于标的指数诊疗成份券或变更编制方法、标的指数成份券发生配股或增发 等步履导致成份券在标的指数中的权重发生变化、成份券派发现款红利、新股市 值配售、成份券摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时诊疗投资组合以及与基 金运作揣测的用度等要素使本基金产生追踪偏离度和追踪过错。   本基金力图逼迫本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度 的实足值不跨越 0.5%，年化追踪过错不跨越 8.0%，但因标的指数编制司法诊疗 或其他要素可能导致追踪过错跨越上述范围，本基金净值弘扬与指数价钱走势可 能发生较大偏离。 招商基金管制有限公司                      招募证明书   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和羡慕，将来指数编制机构可 能由于多样原因罢手对指数的管制和羡慕，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个处事日向中国证监会表现并淡薄惩办决策，如更换基金标的指 数、改革运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同隔断。投资东谈主将面对更换基金标的指数、改革运作方式， 与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确依期间，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数弘扬与揣测阛阓弘扬有在互异，影响投资收益。   标的指数成份券可能因多样原因临时或经久停牌，发生成份券停牌时，基金 可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   根据基金合同的约定，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不 宜连接手脚本基金的投资标的指数及功绩比拟基准，本基金可能变更标的指数， 基金的投资组合随之诊疗，基金收益风险特征可能发生变化，投资东谈主需承担投资 组合诊疗所带来的风险与成本。   根据本基金的投资场地和投资策略，为了得回高出指数的投资报恩，不错在 被迫追踪指数的基础上进行一些优化诊疗，如在一定幅度内缩短或提高成份券的 权重、替换或者增多一些非成份券。诊疗投资组合的决策存在一定的不祥情趣， 其投资收益率可能高于指数收益率但也有可能低于指数收益率。   本基金可投资港股通标的股票，在交易时候内提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率，并不就是最拆伙算汇率。港股通交易日日终，中国证券登 记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交易，确 定交易履行使用的结算汇率。故本基金投资面对汇率风险。 招商基金管制有限公司                      招募证明书   （1）本基金将通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资于香港阛阓， 在阛阓参预、投资额度、可投资对象、交易司法、税务政策等方面都有一定的限 制，而且此类限制可能会不绝诊疗，这些限制要素的变化可能对本基金参预或退 出当地阛阓酿成艰苦，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生径直或盘曲的影 响。   （2）香港阛阓交易司法有别于内地 A 股阛阓司法，此外，在互联互通机制 下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险： 相对较大； 通交易日； 停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地交易所证 券交易服务公司认定的交易特地情况时，内地交易所证券交易服务公司将可能暂 停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通 交易的风险； 情况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 得买入，交易所另有轨则的除外；因港股通股票权益分配或者改革等情况取得的 联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权； 因港股通股票权益分拨、改革或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券， 不错享有揣测权益，但不得通过港股通买入或者卖出； 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票 莫得权益登记日的，以投票截止日的持有手脚筹划基准；投票数目超出持少见量 的，按照比例分配持有基数。以上所述要素可能会给本基金投资带来特殊交易风 险。 招商基金管制有限公司                        招募证明书   金融孳生品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于孳生品需承受阛阓 风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于孳生品时常具有杠 杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。何况由于孳生品订价相配复杂，不安妥的估值有可能使基金资产面对损失风 险。   股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货接纳 逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时候内补足保证金，按轨则将被强制平 仓，可能给投资带来症结损失。   国债期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国 债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货接纳 逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时候内补足保证金，按轨则将被强制平 仓，可能给投资带来症结损失。   本基金参与股票期权交易以套期保值为主要目标，投资股票期权的主要风险 包括价钱波动风险、阛阓流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败 风险、交易走嘴风险等。影响期权价钱的要素较多，有时会出现价钱较大波动， 而且期权有到期日，不同的期权合约又有不同的到期日，若到期日本日莫得作念好 行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。此外，行权失败和交收走嘴也 是股票期权交易可能出现的风险，期权义务方无法在到期日备皆足额资金或证券 用于交收践约，会被判为交收走嘴并受罚，相应地，行权投资者就会面对行权失 败而失去交易契机。   （1）信用风险：基金所投资的资产救助证券之债务东谈主出现走嘴，或在交易 过程中发生交收走嘴，或由于资产救助证券信用质料缩短导致证券价钱下降，造 成基金财产损失。   （2）利率风险：阛阓利率波动会导致资产救助证券的收益率和价钱的变动， 一般而言，如果阛阓利率上升，本基金持有资产救助证券将面对价钱下降、本金 损失的风险，而如果阛阓利率下降，资产救助证券利息的再投资收益将面对下降 的风险。 招商基金管制有限公司                     招募证明书   （3）流动性风险：受资产救助证券阛阓范畴及交易活跃进度的影响，资产 救助证券可能无法在褪色价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流 动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从 而使基金资产面对再投资风险。   本基金可根据法律法则的轨则参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交易风 险等融资业务私有风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：                              （1）流动性 风险：面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的 风险；   （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权 益补偿及欠据用度的风险；            （3）阛阓风险：证券出借后可能面对出借期间无法及 时处置证券的阛阓风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动致使出现 较大蚀本的风险，以及与存托凭证刊行机制揣测的风险，包括存托凭证持有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风 险；存托凭证持有东谈主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险； 存托公约自动不绝存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以 及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在 境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息裸露监管方面与境内可能存在互异的风 险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   债券回购为提高基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回 购交易中，交易敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，酿成基金资 产损失的风险；回购利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投 资总量放大，进而放大基金组合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放 大的同期，也放大了基金组合的波动性（圭臬差），基金组合的风险将会加大； 回购比例越高，风险走漏进度也就越高，对基金净值酿成损失的可能性也就越大。 如发生债券回购交收走嘴，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、 招商基金管制有限公司                        招募证明书 时候等的不祥情，可能会给基金资产酿成损失。 金（ETF），在不改变本基金投资场地的前提下，本基金可变更为该增强 ETF 的 蚁合基金。投资者还有可能面对《基金合同》相应修改的风险。 元，《基金合同》自动隔断并按其约定范例进行计帐，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续《基金合同》期限。 如届时灵验的法律法则或中国证监会轨则发生变化，上述隔断轨则被取消、转换 或补充的，则本基金按照届时灵验的法律法则或中国证监会轨则引申。因此本基 金有面对自动计帐的风险。   （六）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手裸露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和改革。启用侧袋机制时持有基金份额的持 有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变当前候具有不祥情趣，最终变现价钱也具有不确 定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可 能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金管制东谈主筹划各项投资运作方针和基金功绩方针时以 主袋账户资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金 不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金依期表现中裸露表现期末特 定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于 特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节揣测风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓广博轨则等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的长 招商基金管制有限公司                     招募证明书 期风险收益特征。销售机构（包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与家具风险 之间的匹配考试。   （八）其他风险   揣测当事东谈主在业务各要津操作过程中，因里面逼迫存在颓势或者东谈主为要素造 成操作错误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、管帐部门讹诈、 交易错误、IT 系统故障等风险。   在洞开式基金的多样交易步履或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或 者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可 能来自基金管制公司、登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登记结算 机构等等。   由于法律法则方面的原因，某些阛阓步履受到限制或合同不成正常引申，导 致基金资产的损失。   交游、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基金资产的损失。金融阛阓危境、行业竞争、代理商走嘴、托管东谈主走嘴等 超出基金管制东谈主自身径直逼迫智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有 东谈主利益受损。 招商基金管制有限公司                        招募证明书 十九、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，经履行安妥范例， 由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自表决通过之日起见效，自见效后方可引申，自决议见效后依照《信息裸露办法》 的揣测轨则在轨则弁言公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行揣测范例后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主相连的； 的要素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主召集基金份额持有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 招商基金管制有限公司                      招募证明书 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组调理接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐表现；   （5）聘用管帐师事务所对计帐表现进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 表现出具法律看法书；   （6）将计帐表现报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的种种 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的揣测症结事项须实时公告；基金财产计帐表现经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐表现报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告。 招商基金管制有限公司                     招募证明书   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及揣测文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法则 轨则的最低期限。 招商基金管制有限公司                     招募证明书 二十、基金合同的内容节录   （一） 基金合同当事东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉静运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及揣测法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度揣测法律轨则，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的揣测步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及揣测法律轨则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或改革申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用揣测权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或参与 转融通证券出借业务；   （14）以基金管制东谈主的形式，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律步履； 招商基金管制有限公司                       招募证明书   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在安妥揣测法律、法则的前提下，制订和诊疗揣测基金认购、申购、 赎回、改革和非交易过户等业务司法；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以诚笃信用、严慎勤恳的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此沉静，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他揣测轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选安妥合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法安妥《基金合同》等法律文献的轨则，按揣测轨则筹划并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐表现；   （10）编制季度、中期和年度基金表现；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》尽头他揣测轨则，履行信息裸露及 表现义务；   （12）保守基金买卖隐痛，不清楚基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》尽头他揣测轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予隐秘，不 招商基金管制有限公司                        招募证明书 向他东谈主清楚，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额持有 东谈主分配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》尽头他揣测轨则召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法则轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时候发出，何况 保证投资者大要按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金揣测的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到揣测贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对遗弃、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时表现中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理揣测基 金事务的步履承担责任；   （23）以基金管制东谈主形式，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）引申见效的基金份额持有东谈主大会的决议； 招商基金管制有限公司                       招募证明书   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成症结损失的 情形，应呈文中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据揣测阛阓司法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚笃信用、勤恳尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业局面，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此沉静；对所托管的不同的基金分别树立账户，沉静核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此沉静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他揣测轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东谈主代表基金签订的与基金揣测的症结合同及揣测凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 招商基金管制有限公司                     招募证明书 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖隐痛，除《基金法》、《基金合同》尽头他揣测轨则另有 轨则外，在基金信息公开裸露前给以隐秘，不得向他东谈主清楚，但应监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履揣测的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐表现、季度、中期和年度基金表现出具看法，证明基 金管制东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金 管制东谈主有未引申《基金合同》轨则的步履，还应当证明基金托管东谈主是否采选了适 当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他揣测贵寓，保存期 限不低于法律法则轨则的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按轨则制作揣测账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或揣测轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》尽头他揣测轨则，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分配；   （18）面对遗弃、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时表现中国证监会 和银行业监督管制机构，并通知基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿责任，其抵偿 责任不因其退任而罢免；   （20）按轨则监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管制东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 招商基金管制有限公司                     招募证明书 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）引申见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并效用《基金合同》、招募证明书、基金家具贵寓概要等信息 裸露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）慈祥基金信息裸露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金尽头他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）引申见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不当得利； 招商基金管制有限公司                        招募证明书   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年，法律法则或监管机 构另有轨则的除外；   （10）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设立日常机构，若将来本基金份额持有东谈主大会成立 日常机构的，则按照届时灵验的法律法则的轨则引申。   一）召开事由 需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）改革基金运作方式；   （5）诊疗基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场地、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就褪色事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生症结影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 招商基金管制有限公司                        招募证明书 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率或变更收费方式；   （3）诊疗本基金的基金份额类别树立或罢手现有类别基金份额的销售、增 加新的基金份额类别等；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生症结变化；   （6）基金管制东谈主、销售机构、登记机构诊疗揣测基金认购、申购、赎回、 改革、非交易过户、转托管等业务的司法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）若将来本基金管制东谈主推出追踪褪色标的指数的增强交易型洞开式指数 基金（ETF），则基金管制东谈主可在履行安妥范例后使本基金诊疗为该增强交易型 洞开式指数基金（ETF）的蚁合基金模式运作并相应修改《基金合同》；   （9）按照法律法则和《基金合同》轨则不需要召开基金份额持有东谈主大会的 其他情形。   二）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 淡薄书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 招商基金管制有限公司                        招募证明书 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主淡薄书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向 基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基 金管制东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集或在轨则时候内未 能作出版面回应的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主依 法自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、侵犯。 益登记日。   三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时候、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东谈主大明白知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设揣测东谈主姓名及揣测电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 招商基金管制有限公司                     招募证明书 中证明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关尽头联 系方式和揣测东谈主、表决看法寄交的截止时候和收取方式。 决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通知基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票效力。   四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明注解安妥法律法则、《基金合 同》和会议通知的轨则，何况持有基金份额的凭证与基金管制东谈主办有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高傲， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或会议通知等揣测公告中指定的其他体式在表决截止日昔日投递至召集东谈主 指定的地址。通信开会应以书面方式或会议通知等揣测公告中指定的其他体式进 招商基金管制有限公司                       招募证明书 行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个处事日内连 续公布揣测指示性公告；   （2）会议召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集 东谈主，则为基金管制东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通知轨则的方式收取基金份额持有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金管制 东谈主经通知不参加收取表决看法的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出 具表决看法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决看法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东谈主出具的寄托东谈主办有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明注解符 正当律法则、《基金合同》和会议通知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议通知中列明。 面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修 招商基金管制有限公司                      招募证明书 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主办东谈主按照下列第七）条文定范例详情和 公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主 手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和揣测方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 招商基金管制有限公司                       招募证明书 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有轨则或本 基金合同另有约定外，改革基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、终 止《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证证明注解，不然提交 安妥会议通知中轨则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，形式 安妥会议通知轨则的表决看法视为灵验表决，表决看法浑沌不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或褪色项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议脱手后通知在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议脱手 后通知在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 招商基金管制有限公司                       招募证明书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息裸露办法》的揣测轨则在 轨则弁言上公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当引申见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有不绝力。   九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则揣测基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若揣测 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日揣测基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日揣测基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日揣测基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 招商基金管制有限公司                        招募证明书 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）揣测基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，褪色类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的揣测轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文揣测约定。   十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决 条件等内容，但凡径直援用法律法则或监管轨则的部分，如将来法律法则或监管 轨则修改导致揣测内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。   （三）基金的收益与分配      一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 揣测用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二）基金可供分配利润      基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已杀青收益的孰低数。      三）基金收益分配原则 招商基金管制有限公司                           招募证明书 供收益分配利润进行评价，在安妥收益分配揣测轨则的前提下，基金管制东谈主可进 行收益分配； 价时候、分配时候、分配决策及每次基金收益分配数额等内容，基金管制东谈主不错 根据履行情况详情并按照揣测轨则公告； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分配方式是现款分成； 金份额收取销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金褪色类别的每 份基金份额享有同平分配权； 位，少量点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金资产；    在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管制东谈主在履行安妥范例后， 可在不违背法律法则的前提下酌情诊疗以上基金收益分配原则。    四）收益分配决策    基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。    五）收益分配决策的详情、公告与实施    本基金收益分配决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息裸露办法》的揣测轨则在轨则弁言公告。    六）基金收益分配中发生的用度    收益分配接纳红利再投资方式免收再投资的用度。    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的筹划方法等揣测事项死守《业务司法》的揣测轨则。    七）实施侧袋机制期间的收益分配 招商基金管制有限公司                       招募证明书   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募证明书的轨则。   （四）基金用度与税收   一）基金用度的种类 用度。   二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管制费的筹划 方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个处事日内从基金财产 中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 招商基金管制有限公司                         招募证明书   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个处事日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份 额持有东谈主服务，基金管制东谈主将在基金年度表现中对该项用度的列支情况作专项说 明。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30%年费率计 提。   销售服务费的筹划公式如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制 东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个处事日内从基金 财产中一次性支付给基金管制东谈主，由基金管制东谈主分别支付给各个基金销售机构。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据揣测法则及相应公约 轨则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三）不列入基金用度的方式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 招商基金管制有限公司                      招募证明书 东谈主承担； 目。    四）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户揣测的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，揣测用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募证明书的轨则或揣测公告。    五）基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的揣测税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度揣测税收征收的轨则代扣代缴。    （五）基金的投资    一）投资场地    本基金通过数目化的投资方法与严格的投资次序不绝，致力杀青高出标的指 数的功绩弘扬，谋求基金资产的经久升值。同期力图逼迫本基金净值增长率与业 绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值不跨越 0.5%，年化追踪过错不跨越    二）投资范围    本基金的投资范围为具有深重流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票和存托凭证（包括主板、创业板尽头他中国证监会允许基金投资的股票和存 托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府救助机构债 券、政府救助债券、地方政府债券、可改革债券（含可分离交易可转债）、可交 换债券尽头他经中国证监会允许投资的债券）、资产救助证券、债券回购、同行 存单、银行进款（包括公约进款、依期进款、通知进款尽头他银行进款）、货币 阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须安妥中国证监会的揣测轨则。    本基金可根据揣测法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券 招商基金管制有限公司                          招募证明书 出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行安妥 范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，其中港股 通标的股票投资比例不跨越本基金股票资产的 50%；投资于标的指数成份券（含 存托凭证，下同）尽头备选成份券（含存托凭证，下同）的资产不低于非现款基 金资产的 80%。每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴 纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以 内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股 指期货、国债期货和股票期权尽头他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机 构的轨则引申。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金 资产投资于港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 序后，以变更后的轨则为准。   三）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，其 中港股通标的股票投资比例不跨越本基金股票资产的 50%；投资于标的指数成份 券尽头备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，褪色家公司在境内和 香港同期上市的 A 股和 H 股合并筹划），其市值不跨越基金资产净值的 10%，但 完全按照标的指数的组成比例进行投资的基金品种不受此限制；   （3）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证， 褪色家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并筹划），不跨越该证券的   （4）本基金投资于褪色原始权益东谈主的种种资产救助证券的比例，不得跨越 招商基金管制有限公司                        招募证明书 基金资产净值的 10%；   （5）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （6）本基金持有的褪色（指褪色信用级别）资产救助证券的比例，不得超 过该资产救助证券范畴的 10%；   （7）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于褪色原始权益东谈主的种种资产救助 证券，不得跨越其种种资产救助证券整个范畴的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证 券。基金持有资产救助证券期间，如果其信用等级下降、不再安妥投资圭臬，应 在评级表现发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）如参与股指期货投资，本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期 货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股 指期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差筹划）应当安妥基金合同对于股 票投资比例的揣测约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 20%；   （11）如参与国债期货投资，本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期 货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋 债期货合约价值不得跨越基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧 差筹划）应当安妥基金合同对于债券投资比例的揣测约定；在职何交易日内交易 （不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的   （12）本基金参与国债期货或股指期货交易的，在职何交易日日终，持有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值 的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （13）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 招商基金管制有限公司                         招募证明书 缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年 以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （14）本基金管制东谈主管制的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开 期的依期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跨越该上市公司 可畅通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可畅通股票，不得跨越该上市公司可畅通股票的 30%，但完全按照标的指数的构 成比例进行投资的基金品种不受此限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跨越本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之 外的要素致使基金不安妥该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （18）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与股票期权交易的，效用以下投资限制：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额 现款或交易所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；   （20）本基金参与转融通证券出借业务应当安妥以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的范围； 市值加权平均筹划。 招商基金管制有限公司                        招募证明书   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的要素致 使基金投资不安妥上述轨则的，基金管制东谈主不得新增转融通证券出借业务；   （21）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（8）、         （13）、             （15）、                 （16）、                     （20）情形之外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份券诊疗、标的指数成份券流动性 限制等基金管制东谈主之外的要素致使基金投资比例不安妥上述轨则投资比例的，基 金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的揣测约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 本基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自本基金合同见效之日 起脱手。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的轨则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管制东谈主在履行安妥范例后，则本基金投资不再受揣测限制。   为羡慕基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、把持证券交易价钱尽头他不正直的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则谢绝的其他步履。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主尽头控股鼓舞、履行 逼迫东谈主或者与其有症结蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联交易的，应当安妥基金的投资场地和投资策略，死守基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱引申。揣测交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以裸露。症结关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 招商基金管制有限公司                     招募证明书 上的沉静董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述谢绝性轨则，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行安妥范例后，则本基金投资不再受揣测限制或按变更后的轨则引申。   （六）基金净值信息的筹划方法和公告方式   一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   二）估值方法   （1）交易所上市的股票品种，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生症结变化且证券发 行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 症结事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及症结变化要素，诊疗最近交易市 价，详情公允价钱。   （2）交易所上市不存在活跃阛阓的股票品种，接纳估值时期详情公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的褪色股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票品种，接纳估值时期详情公允价值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会揣测轨则详情公允价值。 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据揣测法律、法则的 轨则引申。 提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。 招商基金管制有限公司                      招募证明书   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至履行 收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期将充分推敲刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。 转股权的债券，实行全价交易的债券及第估值日收盘价手脚估值全价进行估值； 实行净价交易的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全 价进行估值。 前情况下适用何况有填塞可利用数据和其他信息救助的估值时期详情其公允价 值。 值。 值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生症结变化的，接纳最 近交易日结算价估值。 价钱数据进行估值。 汇率来源，如法律法则及监管机构无揣测轨则，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一 致后详情本基金的估值汇率来源。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则诊疗或其他原因导 致基金履行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在揣测税金诊疗日或实 际支付日进行相应的管帐处理。 招商基金管制有限公司                       招募证明书 门和行业协会的揣测轨则进行估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及揣测法律法则的轨则或者未能充分羡慕基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   基金管制东谈主负责基金资产净值筹划和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。 就与本基金揣测的管帐问题，如经揣测各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达 成一致的看法，按照基金管制东谈主对基金净值信息的筹划结果对外给以公布。   三）基金净值信息   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在轨则网站裸露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点裸露洞开日的种种基金份 额净值和种种基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站裸露半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （七）基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，经履行安妥范例， 由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 招商基金管制有限公司                        招募证明书 自表决通过之日起见效，自见效后方可引申，自决议见效后依照《信息裸露办法》 的揣测轨则在轨则弁言公告。   二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行揣测范例后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主相连的； 的要素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主召集基金份额持有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组调理接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐表现；   （5）聘用管帐师事务所对计帐表现进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 招商基金管制有限公司                       招募证明书 表现出具法律看法书；   （6）将计帐表现报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的种种 基金份额比例进行分配。   六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的揣测症结事项须实时公告；基金财产计帐表现经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐表现报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及揣测文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法则 轨则的最低期限。   （八）争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》揣测的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，应提交深圳海外仲裁院，根据该院届时灵验的仲 裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有约 束力。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，连接忠实、勤恳、 尽责地履行基金合同轨则的义务，羡慕基金份额持有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目标，在此不包括香港非常行 招商基金管制有限公司                     招募证明书 政区、澳门非常行政区和台湾地区法律）统领。   （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 招商基金管制有限公司                         招募证明书 二十一、托管公约的内容节录     （一）基金托管公约当事东谈主     一）基金管制东谈主     称号：招商基金管制有限公司     住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号     法定代表东谈主：王小青     设立日历：2002 年 12 月 27 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管制委员会证监基金字 2002100 号     组织体式：有限责任公司     注册本钱：13.1 亿元东谈主民币     存续期限：持续经营     揣测电话：（0755）83199596     二）基金托管东谈主     称号：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）     法定代表东谈主：廖林     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     揣测东谈主：郭明     成立时候：1984 年 1 月 1 日     组织体式：股份有限公司     注册本钱：东谈主民币 35，640，625.71 万元     批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门应用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）     存续期间：持续经营     经营范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 招商基金管制有限公司                     招募证明书 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制服务；年金账户管 理服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、有揣摸打算、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融孳生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资步履应用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有深重流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票和存托凭证（包括主板、创业板尽头他中国证监会允许基金投资的股票和存 托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府救助机构债 券、政府救助债券、地方政府债券、可改革债券（含可分离交易可转债）、可交 换债券尽头他经中国证监会允许投资的债券）、资产救助证券、债券回购、同行 存单、银行进款（包括公约进款、依期进款、通知进款尽头他银行进款）、货币 阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须安妥中国证监会的揣测轨则。   本基金可根据揣测法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券 出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行安妥 范例后，不错将其纳入投资范围。 招商基金管制有限公司                          招募证明书   本基金不得投资于揣测法律、法则、部门规章及《基金合同》谢绝投资的投 资器具。 投资比例进行监督：   （1）按法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，其中港股 通标的股票投资比例不跨越本基金股票资产的 50%；投资于标的指数成份券（含 存托凭证，下同）尽头备选成份券（含存托凭证，下同）的资产不低于非现款基 金资产的 80%。每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴 纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以 内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金 资产投资于港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 序后，以变更后的轨则为准。   （2）根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以 下投资限制： 港股通标的股票投资比例不跨越本基金股票资产的 50%；投资于标的指数成份券 尽头备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%； 港同期上市的 A 股和 H 股合并筹划），其市值不跨越基金资产净值的 10%，但完 全按照标的指数的组成比例进行投资的基金品种不受此限制； 褪色家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并筹划），不跨越该证券的 金资产净值的 10%； 招商基金管制有限公司                        招募证明书 该资产救助证券范畴的 10%； 券，不得跨越其种种资产救助证券整个范畴的 10%； 基金持有资产救助证券期间，如果其信用等级下降、不再安妥投资圭臬，应在评 级表现发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股指 期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值 和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差筹划）应当安妥基金合同对于股票 投资比例的揣测约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 20%； 合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债 期货合约价值不得跨越基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧 差筹划）应当安妥基金合同对于债券投资比例的揣测约定；在职何交易日内交易 （不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以 内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 招商基金管制有限公司                          招募证明书 的依期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跨越该上市公司可 畅通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 畅通股票，不得跨越该上市公司可畅通股票的 30%，但完全按照标的指数的组成 比例进行投资的基金品种不受此限制； 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外 的要素致使基金不安妥该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%； 合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现 金或交易所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；   ①出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以 上的出借证券应纳入《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得跨越基金持有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照 市值加权平均筹划。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的要素致 使基金投资不安妥上述轨则的，基金管制东谈主不得新增转融通证券出借业务。   除上述 8）、13）、15）、16）                    、20）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券 招商基金管制有限公司                       招募证明书 刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份券诊疗、标的指数成份券流动性限制 等基金管制东谈主之外的要素致使基金投资比例不安妥上述轨则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的揣测约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同见效之 日起脱手。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的轨则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管制东谈主在履行安妥范例后，则本基金投资不再受揣测限制。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并有揣摸打算管帐师事 务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋机制的具体司法依照揣测法律法则的轨则和基金合同的约定引申。 投资谢绝步履进行监督：   根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金谢绝从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主尽头控股鼓舞、履行 逼迫东谈主或者与其有症结蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联交易的，应当安妥基金的投资场地和投资策略，死守基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 招商基金管制有限公司                      招募证明书 照阛阓自制合理价钱引申。揣测交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以裸露。症结关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉静董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述谢绝性轨则，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行安妥范例后，则本基金投资不再受揣测限制或按变更后的轨则引申。 督。   基金管制东谈主参与银行间阛阓交易，应按照审慎的风险逼迫原则评估交易敌手 资信风险，并自主选拔交易敌手。基金托管东谈主发现基金管制东谈主与银行间阛阓的丙 类会员进行债券交易的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管制东谈主， 基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性证明。基金管制东谈主应确保可行性证明 内容确凿、准确、完好。基金托管东谈主不合基金管制东谈主提供的可行性证明进行内容 审查。基金管制东谈主同意，经提醒后基金管制东谈主仍引申交易并酿成基金资产损失的， 基金托管东谈主不承担责任。   基金管制东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交易时，以 DVP(券款拼凑) 的交易结算方式进行交易。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的 支付智商等波及到进款银行选拔方面的风险。基金管制东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并自主选拔进款银行，基金托管东谈主对此不予监督。因基金管制东谈主 违背上述原则给基金酿成的损失，基金托管东谈主不承担相应责任。基金托管东谈主的职 责仅限于督促基金管制东谈主履行先行赔付责任。   （1）基金投资畅通受限证券，应效用《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券揣测问题的通知》等揣测法律法则轨则。   （2）畅通受限证券，包括非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等 在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布症结音信或其他原 因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。   （3）基金管制东谈主应在基金初次投资畅通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管制东谈主董事会批准的揣测基金投资畅通受限证券的投资决策经由、风险逼迫 招商基金管制有限公司                       招募证明书 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额 度和投资比例逼迫情况。   基金管制东谈主应至少于初次引申投资指示之前将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两 个处事日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述贵寓。   （4）基金投资畅通受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供安妥法律 法则要求的揣测书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有畅通受限证券市值占基金资产净值的比例、资金 划付时候等。基金管制东谈主应保证上述信息确实凿、完好，并应至少于拟引申投资 指示前两个处事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券有 关问题的通知》轨则，对基金管制东谈主是否效用法律法则进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的揣测书面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管制东谈主在投资畅通受限证券前就该风险的排斥或驻防措施进行补 充书面证明，并保留巡视基金管制东谈主风险管制部门就基金投资畅通受限证券出具 的风险评估表现等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却引申揣测指示， 并实时通知基金管制东谈主。因拒却引申该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不 承担相应责任，并有权表现中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应责任。如果基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主快乐担连带责任。 借业务的投资比例进行监督和复核。   二）投资监督范围的诊疗   因法律法则、监管要求导致本基金投资事项诊疗的，基金管制东谈主应提前通知 基金托管东谈主，并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督范围。基金管制东谈主潜入基金 托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等要素影响，基金管制东谈主 招商基金管制有限公司                     招募证明书 应为托管东谈主系统诊疗预留所需的合理必要时候。   三）基金托管东谈主应根据揣测法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值筹划、种种基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、揣测信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据 等进行监督和核查。   四）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作尽头他运作违背《基金法》、                                  《基 金合同》、本公约揣测轨则时，应实时以书面体式通知基金管制东谈主限期纠正，基 金管制东谈主收到通知后应实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，就基金 托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。 基金管制东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主应当督促基金管制东谈主抵偿因其违背《基金合同》而致 使投资者遭受的损失。   对于依据交易范例尚未成交的且基金托管东谈主在交易前大要监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背揣测法律法则轨则或者违背《基金合同》约定的， 应当视情况暂缓或拒却引申，立即通知基金管制东谈主，并向中国证监会表现。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易范例照旧成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的， 应当立即通知基金管制东谈主，并表现中国证监会。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时候内 回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督表现的，基金管制东谈主应积极配合提 供揣测数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有症结违法步履，应立即表现中国证监会，同期 通知基金管制东谈主限期纠正。   基金管制东谈主无正直意义，拒却、阻扰基金托管东谈主根据本公约约定应用监督权， 或采选拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主淡薄警告仍不改正的，基金托管东谈主应表现中国证监会。   （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 招商基金管制有限公司                      招募证明书   基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管制东谈主筹划的基金资产净值和种种基金份额净值、根据管制东谈主 指示办理计帐交收、揣测信息裸露和监督基金投资运作等步履。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 无故未引申或无故延伸引申基金管制东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本公约尽头他揣测轨则时，基金管制东谈主应实时以书面 体式通知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对质据并以书面 体式向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管制东谈主通知的违法 事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应表现中国证监会。基金管制东谈主有权要求 基金托管东谈主抵偿基金及基金管制东谈主因此所遭受的损失。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有症结违法步履，应立即表现中国证监会和银行 业监督管制机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主应当就基金管制东谈主 的疑义进行解释或举证。   基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交揣测资 料以供基金管制东谈主核查托管财产的完好性和确凿性，在轨则时候内回应基金管制 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正直意义，拒却、阻扰基金管制东谈主根据本公约约定应用监督权， 或采选拖延、讹诈等技巧妨碍基金管制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管制 东谈主淡薄警告仍不改正的，基金管制东谈主应表现中国证监会。   （四）基金财产督察   一）基金财产督察的原则 交运用、刑事责任、分配基金的任何财产。 户。 招商基金管制有限公司                        招募证明书 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完好与沉静。 理东谈主负责与揣测当事东谈主详情到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时通知基金管制东谈主采选措施进行催收。由此 给基金酿成损失的，基金管制东谈主应负责向揣测当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主在实时履行通知职责后对此不承担相应责任，但应当给以必要的协助。   二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管制 东谈主在具有托管经验的买卖银行开设的招商基金管制有限公司基金认购专户。该账 户由基金管制东谈主开立并管制。基金召募期满或基金罢手召募时，发起资金认购金 额及发起资金提供方承诺持有期限安妥《基金法》、《运作办法》等揣测轨则后， 由基金管制东谈主聘用安妥《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资， 出具验资表现，验资表现需对发起资金提供方尽头持有的基金份额进行专门证明， 出具的验资表现应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师签名灵验。 验资完成，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为 基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管制东谈主按 轨则办理退款事宜，基金托管东谈主应提供充分的协助。   三）基金的资产托管专户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的 形式，在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的现款资产。该账户的开设和 管制由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东谈主的资 产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得假借本基金的形式开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的步履。   资产托管专户的管制应安妥东谈主民币银行结算账户管制、利率管制等揣测监管 法则要求。 招商基金管制有限公司                     招募证明书   四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的形式在中国证券登记结算有限责任公司开立基 金证券交易资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   五）债券托管账户的开立和管制    《基金合同》见效后，基金管制东谈主负责以基金的形式肯求并取得参预世界 银行间同行拆借阛阓的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金 的形式在中央国债登记结算有限责任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开 设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主公约，本来由基金托管东谈主督察，基金管制东谈主保存副本。   六）进款投资账户的开立和管制   基金财产开展依期进款等银行进款投资前，基金管制东谈主应以基金形式开立银 行进款账户，该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金管制 东谈主须向进款银行预留基金托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金管制 东谈主应通知并配合进款银行办理变更手续。   基金管制东谈主应按照两边约定，预先向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、 变更等进款业务所需的承办东谈主员身份证明注解信息等材料。如需在进款银行灵通网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边证据同意。   如需罢手使用银行进款账户，基金管制东谈主应揣测基金托管东谈主实时办理销户手 续。   七）其他账户的开设和管制   在本公约缔结日之后，本基金被允许从事安妥法律法则轨则和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及揣测账户的开设和使用，由基金管 招商基金管制有限公司                       招募证明书 理东谈主协助托管东谈主根据揣测法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开立揣测账户。 该账户按揣测司法使用并管制。   八）进款证实书等什物证券的督察   基金管制东谈主应将基金财产投资的揣测什物证券交由基金托管东谈主督察。属于基 金托管东谈主履行灵验逼迫下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的毁损、灭失，由此 产生的责任应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构履行灵验控 制或督察的证券不承担督察责任。   基金投资银行进款的，由进款银行向基金管制东谈主开具进款证实书，基金管制 东谈主与基金托管东谈主应效用以下非常约定： 要求，提供办理进款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等揣测材料。如 基金托管东谈主对揣测材料有异议，应实时书面通知基金管制东谈主，基金托管东谈主有权拒 绝办理并不承担相应责任，基金管制东谈主应采选措施核实并更正信息。 手续。如进款证实书要素与进款公约不符，在基金管制东谈主与进款银行核实更正前， 基金托管东谈主有权拒却办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主书面证明，并采选措施积极推动进款证实 书入库，在完成入库前，由进款证实书持有方履行督察责任。 如需提前支取，基金管制东谈主应出具提前支取证明函。如需部分提前支取，应办理 进款证实书置换，置换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原进款证实书一致。 库手续的，基金管制东谈主应在与进款银行的进款公约中就上述情况作出相应安排， 并明确进款银行应将支取后的进款本息全部划转回基金资产托管专户。 到达进款行等情形，导致进款无法被按时支取的，基金管制东谈主应实时采选赈济措 施，基金托管东谈主不承担揣测责任，但应给予必要配合。进款证实书仅手脚进款证 实，不得设立担保或用于任何可能导致进款资金损失的其他用途。 招商基金管制有限公司                          招募证明书   九）与基金财产揣测的症结合同的督察   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金揣测的症结合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管制东谈主督察。除本公约另有约定外，基金管制东谈主在代表基金签署与 基金揣测的症结合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管制东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份本来的原件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个处事日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门，督察期限不少于法律法则规 定的最低年限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   （五）基金资产净值筹划和管帐核算   一）基金资产净值的筹划   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额净值 是按照每个处事日闭市后，种种基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目筹划，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主应每个处事日对基金资产估值，但基金管制东谈主根据法律法则或基 金合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应安妥《基金合同》、                            《证券投资基金会 计核算业务指引》尽头他法律、法则的轨则。用于基金信息裸露的基金净值信息 由基金管制东谈主负责筹划，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个处事日 交易收尾后筹划当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主对净值筹划结果复核证据后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金 净值信息给以公布。   二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产救助证券、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约以及银行进款本息、应收款项和其它投资等资产及欠债。 招商基金管制有限公司                      招募证明书   本基金的估值方法为：   （1）证券交易所上市的股票品种的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生症结变化且证券刊行机 构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及症结变化要素，诊疗最近交易市价， 详情公允价钱。   （2）处于未上市期间的股票品种应差异如下情况处理： 褪色股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会揣测轨则详情公允价值。   （3）已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种及第第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据揣测法律、法则 的轨则引申。   （4）已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种及第第三方估值基准服务机 构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至履行 收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期将充分推敲刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。   （5）对于在交易所阛阓上市交易的公开刊行的可改革债券等有活跃阛阓的 招商基金管制有限公司                     招募证明书 含转股权的债券，实行全价交易的债券及第估值日收盘价手脚估值全价进行估值； 实行净价交易的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全 价进行估值。   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，接纳在 当前情况下适用何况有填塞可利用数据和其他信息救助的估值时期详情其公允 价值。   （7）褪色证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别 估值。   （8）本基金投资股指期货、国债期货等合约，一般以估值当日结算价进行 估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生症结变化的，接纳 最近交易日结算价估值。   （9）本基金投资股票期权，根据揣测法律法则以及监管部门的轨则估值。   （10）本基金投资同行存单，接纳估值日第三方估值基准服务机构提供的估 值价钱数据进行估值。   （11）持有的银行依期进款或通知进款以本金列示，按相应利率逐日计提利 息。   （12）东谈主民币对揣测货币的汇率根据届时揣测法律法则及监管机构的要求确 定汇率来源，如法律法则及监管机构无揣测轨则，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商 一致后详情本基金的估值汇率来源。   （13）对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则轨则应缴纳的各 项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则诊疗或其他原因 导致基金履行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在揣测税金诊疗日或 履行支付日进行相应的管帐处理。   （14）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票引申。   （15）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照揣测法律法则、监管 部门和行业协会的揣测轨则进行估值。   （16）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 招商基金管制有限公司                      招募证明书   （17）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。   （18）揣测法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及揣测法律法则的轨则或者未能充分羡慕基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   基金管制东谈主负责基金资产净值筹划和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。 就与本基金揣测的管帐问题，如经揣测各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达 成一致的看法，按照基金管制东谈主对基金净值信息的筹划结果对外给以公布。   三）估值差错处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采选必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内（含第   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾酿成估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾 的责任东谈主应当对由于该估值错误遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值错误责任方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主酿成损失的，由估 值错误责任方对径直损失承担抵偿责任；若估值错误责任方照旧积极调和，何况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值错误责任方应酬更正的情况向揣测当事东谈主进行证据，确保估值错误已得 招商基金管制有限公司                       招募证明书 到更正。   （2）估值错误的责任方对揣测当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 何况仅对估值错误的揣测径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应酬估值错误负责。如果由于得回不当得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值错误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不当得利确当 事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果得回不当得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿额加上照旧得回的不当 得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误诊疗接纳尽量收复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，揣测确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因详情估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向揣测当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值筹划出现错误时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）当任一类基金份额的基金份额净值筹划错误偏差达到该类基金份额净 值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差 达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。   四）特殊情况的处理 招商基金管制有限公司                      招募证明书 的过错不手脚基金资产估值错误处理。 结算公司、进款银行等级三方机构发送的数据错误，或国度管帐政策变更、阛阓 司法变更等非基金管制东谈主或基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然照旧 采选必要、安妥、合理的措施进行查验，关联词未能发现该错误或即使发现错误但 因前述原因无法实时更正的，由此酿成的基金资产估值错误，基金管制东谈主和基金 托管东谈主罢免抵偿责任。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施排斥 或放松由此酿成的影响。   五）暂停估值的情形 原因暂停营业时； 商证据后，基金管制东谈主应当暂停估值；   六）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照揣测各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独马上树立、登录和督察本基金的全套账册， 对揣测各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   经对账发现揣测各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证揣测各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹划和公告的，以基金管制 东谈主的账册为准。   七）基金招募证明书、依期表现的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别沉静编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个处事日内完成。   在《基金合同》见效后，基金招募证明书、基金家具贵寓概要的信息发生重 招商基金管制有限公司                      招募证明书 大变更的，基金管制东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募证明书、基金家具资 料概要并登载在轨则网站上；基金招募证明书、基金家具贵寓概要其他信息发生 变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新 招募证明书、基金家具贵寓概要。基金管制东谈主在每季度收尾之日起 15 个处事日 内完成季度表现编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期表现编制并 公告；在管帐年度收尾之日起三个月内完成年度表现编制并公告。   基金管制东谈主在 5 个处事日内完成月度表现，在月度表现完成当日，将揣测报 告提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个处事日内进行复核，并将复核结果及 时书面通知基金管制东谈主。基金管制东谈主在 7 个处事日内完成季度表现，在季度表现 完成当日，将揣测表现提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个处事日内 进行复核，并将复核结果书面通知基金管制东谈主。基金管制东谈主在一个月内完成中期 表现，在中期表现完成当日，将揣测表现提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后一个月内进行复核，并将复核结果书面通知基金管制东谈主。基金管制东谈主在一个 半月内完成年度表现，在年度表现完成当日，将揣测表现提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面通知基金管制东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现揣测各方的报表存在不符时，基金管制东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以揣测各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的表现上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核看法书，揣测各方各自留存一份。如果基金管制东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就揣测报抒发成一致，基金管制东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就揣测情况报中国证监会备 案。   基金托管东谈主在对财务管帐表现、季度表现、中期表现或年度表现复核收场后， 需盖印证据或出具相应的复核证据书，以备有权机构对揣测文献审核时指示。   八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停裸露侧袋账户的基金净值 信息。 招商基金管制有限公司                             招募证明书   （六）基金份额持有东谈主名册的督察   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和 督察，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照面前揣测司法分别督察基金份额持有东谈主名 册。督察方式不错接纳电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限不少于 法律法则轨则的最低年限。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个处事日内提交；《基金合同》见效日、 《基金合同》隔断日等波及到基金要紧事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生 日后十个处事日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善督察基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法则轨则的最低年限。基金托管东谈主不得将所督察的基金 份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应效用隐秘义务，法律法 规或监管部门另有轨则的，从其轨则。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东谈主名 册，应按揣测法则轨则各自承担相应的责任。   （七）基金托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐   一）托管公约的变更与隔断   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的约定有任何突破。 招商基金管制有限公司                       招募证明书   发生以下情况，本公约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主遗弃、照章被拆除、歇业或有其他基金托管东谈主接管基金资 产；   （3）基金管制东谈主遗弃、照章被拆除、歇业或有其他基金管制东谈主接管基金管 理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》轨则的隔断事项。   二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组调理接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐表现；   （5）聘用管帐师事务所对计帐表现进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 表现出具法律看法书；   （6）将计帐表现报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 招商基金管制有限公司                     招募证明书 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的种种 基金份额比例进行分配。   三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的揣测症结事项须实时公告；基金财产计帐表现经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐表现报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告。   四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及揣测文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法则 轨则的最低期限。   （八）争议惩办方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约揣测的一切争议，如经友好 协商未能惩办的，应提交深圳海外仲裁院根据该院届时灵验的仲裁司法进行仲裁， 仲裁的地点在深圳，仲裁裁决是结尾性的并对两边当事东谈主均有不绝力。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，连接忠实、 勤恳、尽责地履行《基金合同》和本公约约定的义务，羡慕基金份额持有东谈主的合 法权益。   本公约受中国法律（为本公约之目标，在此不包括中国香港、中国澳门非常 行政区和中国台湾地区法律）统领。 招商基金管制有限公司                        招募证明书 二十二、对基金份额持有东谈主的服务   本基金管制东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供下列服务。同期，基金管制东谈主有权 根据投资东谈主的需要和阛阓的变化，对以下服务内容进行相应诊疗。   （一）网上开户与交易服务   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，不错杀青在线开户 交易。   招商基金网址：www.cmfchina.com   （二）贵寓的寄送服务 或短信方式对账单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定 制或转换。服务用度由本基金管制东谈主承担，客户无需额外承担用度。 必预留正确的通信地址及揣测方式，并实时进行更新。本基金管制东谈主提供的贵寓 邮寄服务原则上接纳邮政平信邮寄方式，并不合邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证； 也不合因邮寄贵寓出现遗漏、清楚而导致的径直或盘曲挫伤承担任何抵偿责任。 高傲原发送内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管制公司不 对电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信 等原因酿成的信息不完好、清楚等而导致的径直或盘曲挫伤承担任何抵偿责任。 信息贵寓。   （三）信息发送服务   基金份额持有东谈主不错通过招商基金管制公司网站、客户服务热线提交信息定 制肯求，基金管制东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东谈主定制的信 息。可定制的信息包括：基金净值、投研不雅点、公司最新公告指示等，基金公司 招商基金管制有限公司                             招募证明书 还将根据业务发展的履行需要，当令诊疗定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东谈主定制的种种信息外，基金公司也会依期或不依期向 预留手机号码及 EMAIL 地址的基金份额持有东谈主发送基金分成、节日请安、家具 引申等信息。如基金份额持有东谈主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户 服务热线取消该项服务。   （四）收集在线服务   基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站， 可享有账户查询、信息定制、贵寓修改、答理刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   （五）招商基金客服热线电话服务   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额 持有东谈主可进行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小 时的东谈主工有揣摸打算服务。基金份额持有东谈主可通过该热线享受业务有揣摸打算、信息查询、信 息服务定制、贵寓修改、投诉建议等专项服务。   招商基金世界调理客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   （六）客户投诉受理服务   基金份额持有东谈主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的看法簿、基金公 司网站、客户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提 供的服务进行投诉。   对于处事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉， 基金公司将在承诺的时限内进行处理。对于非处事日淡薄的投诉，将在顺延的工 作日当日进行处理。 招商基金管制有限公司    招募证明书 二十三、其他应裸露事项   无。 招商基金管制有限公司                     招募证明书 二十四、招募证明书的存放及查阅方式   （一）招募证明书的存放地点   本招募证明书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管制东谈主 的网站上。   （二）招募证明书的查阅方式 投资东谈主可在办公时候免费查阅本招募证明书，也可按工本费购买本招募证明书的 复印件，但应以本基金招募证明书的本来为准。 招商基金管制有限公司                         招募证明书 二十五、备查文献   投资者如果需了解更瞩目标信息，可向基金管制东谈主、基金托管东谈主或销售机构 肯求查阅以下文献：   （一）中国证监会准予招商能源领航 1 年持有期搀杂型证券投资基金变更注 册的文献   （二）《招商上证空洞指数增强型发起式证券投资基金基金合同》；   （三）《招商上证空洞指数增强型发起式证券投资基金托管公约》；   （四）基金管制东谈主业务经验批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律看法书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                           招商基金管制有限公司

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