编号： 太平中证红利指数型证券投资基金托管协          议       基金持续东说念主：太平基金持续有限公司       基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司                                                              目 录              公开召募证券投资基金托管协议   基金持续东说念主：太平基金持续有限公司   住所：中国上海市虹口区邯郸路 135 号 5 幢 101 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 7 楼   法定代表东说念主：刘冬   拓荒日历：2013 年 1 月 23 日   批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证监会 证监许可20121719 号   组织形势：有限包袱公司   注册老本：东说念主民币 6.5 亿元   存续期限：抓续想象   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一起 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时候：1992 年 10 月 19 日   注册老本：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：抓续想象   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号          一、基金托管协议的依据、宗旨、原则妥协释  （一）依据   本协议依据《中华东说念主民共和国民法典》、                    《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作持续办法》                         （以下简称《运作办法》）、                                     《公开召募 证券投资基金销售机构监督持续办法》、                  《公开召募证券投资基金信息暴露持续办法》                                     （以下 简称《信息暴露办法》          ）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险持续章程》                                   （以下简称《流 动性风险持续章程》）、           《证券投资基金托管业务持续办法》、《证券投资基金信息暴露内容与 神色准则第 7 号〈托管协议的内容与神色〉》、                       《太平中证红利指数型证券投资基金证券投资 基金基金合同》       （以下简称《基金合同》）极度他相关法律、律例制定。  （二）宗旨   本协议的宗旨是明确基金托管东说念主与基金持续东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、净值 狡计、收益分拨、信息暴露及相互监督等相关事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。  （三）原则   基金持续东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，坚硬本协议。  （四）解释   除非本协议另有约定，本协议系数术语与《基金合同》的相应术语具有疏通含义。  （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明 书的章程。          二、基金托管东说念主对基金持续东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金持续东说念主的投资步履支配监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资鸿沟主要为标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）                                 。此外，为更好 地终了投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创业板、存托凭 证极度他照章刊行上市的股票）              、债券（国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次 级债、可攻击债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、 超短期融资券等）、财富复古证券、养殖器具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回 购、银行入款（包括依期入款、协议入款极度他银行入款）、同行存单、现款财富以及中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的相关章程）。   本基金还可根据法律律例参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金持续东说念主在施行恰当设施后，可 以将其纳入投资鸿沟，其投资比例撤职届时有用的法律律例和监管司法。   《基金合同》已明确约定基金投阅历调或证券选拔圭表的，基金持续东说念主应按照基金托管 东说念主要求的神色提供投资品种，以便基金托管东说念主运用相关期间系统，对基金本色投资是否适合 《基金合同》对于证券选拔圭表的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于相关法律、律例、部门法则及《基金合同》不容投资的投资器具。 行监督：   基金的投资组合比例为：股票财富（含存托凭证）占基金财富的比例不低于 90%，中证 红利指数成份股和备选成份股（含存托凭证）占非现款基金财富的比例不低于 80%。每个交 易日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不 低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金持续东说念主在施行恰当设施 后，不错调理上述投资品种的投资比例。 进行监督：   Ⅰ. 基金的投资组合应撤职以下限定：     （1）本基金股票财富（含存托凭证）投资比例不低于基金财富的 90%，投资于标的指 数成份股极度备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金财富的 80%；     （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例意象不低于基 金财富净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；     （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种财富复古证券的比例，不得起始基金财富净 值的 10%；     （4）本基金抓有的全部财富复古证券，其市值不得起始基金财富净值的 20%；     （5）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）财富复古证券的比例，不得起始该财富支 抓证券限制的 10%；     （6）本基金持续东说念主持续的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种财富复古证券，不得 起始其种种财富复古证券意象限制的 10%；     （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富复古证券。基金抓有 财富复古证券期间，如若其信用等级着落、不再适合投资圭表，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；     （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不起始本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不起始拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （9）本基金的基金财富总值不得起始基金财富净值的 140%；     （10）本基金若投资股指期货，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值， 不得起始基金财富净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约和股指期货合 约     价值与有价证券市值之和，不得起始基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                   、财富复古证券、买入返售金融财富（不含质押 式回购）等；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得起始基金抓有的股票 总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得起始上 一个交易日基金财富净值的 20%；基金所抓有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值， 意象（轧差狡计）应当适合基金合同对于股票投资比例的相关约定；     （11）本基金若投资国债期货，在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值， 不得起始基金财富净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约和股指期货合 约价值与有价证券市值之和，不得起始基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富复古证券、买入返售金融财富（不含质押式 回购）等；在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得起始基金抓有的债券总 市值的 30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金财富净值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，意象（轧差狡计）应当适合基金合同对于债券投资 比例的相关约定；   （12）本基金若投资股票期权，因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总和不 得起始基金财富净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认 沽股票期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所司法认同的可冲抵期权保证金的 现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得起始基金财富净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数狡计；基金投资股票期权适合基金合同约定的比例限定（如股票仓 位、个股占比等）、投资方向和风险收益特征；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值意象不得起始基金财富净值的 15%， 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金持续东说念主之外的身分以至基金不 适合前款所章程比例限定的，基金持续东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票奉行；   （16）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵照以下交易限定： 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险持续章程》所述流动性受限证券的鸿沟；   因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金持续东说念主之外的身分致 使基金投资不适合前述第（16）所章程比例限定的，基金持续东说念主不得新增转融通证券出借 业务；   （17）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，抓有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得起始基金财富净值的 95%；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除第（2）、（7）、（13）、（14）、（16）条之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限定、基金限制变动等基金持续东说念主之外 的身分以至基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金持续东说念主应当在 10 个交易日内进 行调理，但中国证监会章程的特地情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金托管东说念主对上述方针的监督义务，仅限于监督由基金持续东说念主持续且由基金托管东说念主托管 的全部公募基金是否适合上述比例限定。   基金持续东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资政接应当适合基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起启动。   如若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，基金持续东说念主在施行适 当设施后，以变更后的章程为准。法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金， 在施行恰当设施后本基金投资不再受相关限定，不需要经过基金份额抓有东说念主大会审议。   基金持续东说念主应在出现可料念念财富限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个使命日负责向 基金托管东说念主发函说明基金可能的变动限制和公司应酬门径，便于基金托管东说念主实施交易监督。   Ⅱ.本基金不错按照国度的相关章程进行融资。   Ⅲ.相关法律、律例或部门法则章程的其他比例限定。 进行监督：   根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金持续东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱极度他不正大的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行动。   基金持续东说念主运用基金财产买卖基金持续东说念主、基金托管东说念主极度控股推进、本色胁制东说念主或 者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交易的，应当适合基金的投资方向和投资政策，撤职基金份额抓有东说念主利益优先原则，防 范利益冲破，竖立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱奉行。相关交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与暴露。关键关联交易应提交基金持续 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的空隙董事通过。基金持续东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金持续东说念主在 施行恰当设施后，则本基金投资不再受相关限定或按照变更后的章程奉行。 行监督。   如法律、律例或《基金合同》相关于基金从事关联交易的章程，基金持续东说念主和基金托管 东说念主预先相互提供与本机构有控股关系的推进、与本机构有其他关键强横关系的公司名单及有 关关联方刊行的证券清单。基金持续东说念主有包袱确保其向基金托管东说念主提供的关联交易名单的真 实性、准确性、齐备性，并负责实时将更新后的名单发送给基金托管东说念主。基金持续东说念主的关联 方名单变更后基金持续东说念主应实时发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主说明后，新的关联交易名单 启动奏效。基金托管东说念主仅按基金持续东说念主提供的基金关联方名单为限，进行监督。如若基金托 管东说念主在运作中严格撤职了监督经过，基金持续东说念主仍违章进行关联交易，并形成基金财富亏本 的，由基金持续东说念主承担包袱。 债券商场进行监督。   基金持续东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律律例及行业圭表的、经慎 重选拔的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金托管东说念主根据基金持续东说念主提供的银行间债券商场交易敌手名单进行监督。基金管 理东说念主不错依期对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次 剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。   基金持续东说念主有包袱胁制交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的亏本，基 金持续东说念主应当负责向相关包袱东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此激勉的包袱及亏本。 进行监督。   基金持续东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与胁制投资银 行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行竖立相关投资限定轨制。对于基金投资的银行存 款，由于入款银行发生信用风险事件而形成亏本机，应先由基金持续东说念主负责抵偿，之后有权 向相关包袱东说念主进行追偿。如若基金托管东说念主在运作过程中撤职相关法律律例的章程和《基金合 同》的约定监督经过，则对于由于入款银行信用风险引起的亏本，不承担抵偿包袱。 期间系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资政策和风险持续轨制，完善业务经过，有用驻扎 和胁制风险。基金托管东说念主将对基金参与融资及转融通证券出借业务进行监督和复核。      如下所指“流畅受限证券”与本协议以及基金合同所指“流动性受限财富”界说存在 不同。就流动性受限财富界说，请参照基金合同的“释义”部分。   基金持续东说念主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会相关章程，明确基金投资流畅受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险胁制轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操 作风险等多样风险。   （1）本基金投资的流畅受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行 股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布关键音尘 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。 本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   （2）基金持续东说念主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要治理的基金投资比例限定失调、基金 流动性坚苦以及相关亏本等问题的应酬治理门径，以及相关额外情况的处置。基金持续东说念主应 在初次投资流畅受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票的相关流动性风险 处置预案。   基金持续东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险选定积极有 效的门径，在合理的时候内有用治理基金运作的流动性问题。如因基金广宽赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现坚苦时，基金持续东说念主应保证提供足额现款确保基金 的支付结算，并承担系数亏本。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管 东说念主不承担任何包袱。如因基金持续东说念主原因导致本基金出现亏本的，基金托管东说念主不承担任何责 任。   （3）基金持续东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会章程媒 介暴露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金财富净值的比例、锁依期等信息。   相关基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在相关基金名下，基金持续东说念主负责相关工 作的落实和融合，并保证基金托管东说念主好像平时查询。如因流畅受限证券的登记存管不行保证 基金托管东说念主平时施行财富守护包袱，相关此项基金财富存管的包袱由基金持续东说念主承担。   如基金持续东说念主未遵照相关轨制、流动性风险处置决策以及投资额度和比例限定要求，导 致基金出现风险使基金托管东说念主承担抵偿包袱的，若基金托管东说念主此前已切实施行监督职责的， 基金持续东说念主应抵偿基金托管东说念主由此碰到的亏本。   （4）本基金投资非公开刊行股票，基金持续东说念主应至少于奉行投资指示之前两个使命日 将相关辛勤书面提交基金托管东说念主，并保证向基金托管东说念主提供的相关辛勤实在、准确、齐备。 相关辛勤如有调理，基金持续东说念主应实时提供调理后的辛勤。上述书面辛勤包括但不限于： 章程，对基金持续东说念主是否遵照法律律例进行监督，并审核基金持续东说念主提供的相关书面信息。 基金托管东说念主以为上述辛勤可能导致基金出现风险的，有权要求基金持续东说念主在投资流畅受限证 券前就该风险的摒除或驻扎门径进行补充书面说明，并保留稽察基金持续东说念主风险持续部门就 基金投资流畅受限证券出具的风险评估讲述等辛勤的权益。若基金持续东说念主不提供或提供后经 基金托管东说念主评估以为可能存在无法摒除的风险，基金托管东说念主有权拒却奉行相关指示。因拒却 奉行该指示形成基金财产亏本的，基金托管东说念主不承担任何包袱，并有权讲述中国证监会。   如基金持续东说念主和基金托管东说念主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。 基金托管东说念主施行了本协议章程的监督职责后，不承担任何包袱。   (5)相关法律律例对基金投资流畅受限证券有新章程的，从其章程。   （二）基金托管东说念主应当依照法律律例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定财富 处置和信息暴露等方面的复核和监督。   当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金持续东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并讨论司帐师事务所见解后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，不必召开基金份额抓有东说念主大会审议。如基金托管 东说念主经评估以为不温柔监管机构章程和基金合同约定实施条件的，基金持续东说念主不得启用侧袋机 制。   （三）基金托管东说念主应根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关 信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。   （四）基金托管东说念主发现基金持续东说念主的投资运作极度他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管协议等相关章程时，应实时以书面形势申报基金持续东说念主限期调动，基金持续东说念主收到 申报后应不才一个使命日实时查对，并以书面形势向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。 理东说念主对基金托管东说念主申报的违章事项未能在限期内调动的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。                             《基金合同》和本托管协议 对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面辅导，必须在章程时候内复兴基金托管 东说念主并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律律例、《基金合 同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金持续东说念主应积极配合提供 相关数据辛勤和轨制等。 投资指示违背法律、行政律例和其他相关章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通 知基金持续东说念主，并讲述中国证监会。基金持续东说念主的上述违章失信步履给基金财产或基金份额 抓有东说念主形成的亏本，由基金持续东说念主承担。 金托管东说念主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即申报基金管 理东说念主，并讲述中国证监会。基金持续东说念主的上述违章失信步履给基金财产或基金份额抓有东说念主造 成的亏本，由基金持续东说念主承担。 持续东说念主限期调动。基金持续东说念主的上述违章失信步履给基金财产或基金份额抓有东说念主形成的亏本， 由基金持续东说念主承担。   基金持续东说念主无正大事理，拒却、阻难基金托管东说念主根据本协议章程支配监督权，或选定拖 延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议申饬仍不改正 的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金持续东说念主的上述违章失信步履给基金财产或基金份额 抓有东说念主形成的亏本，由基金持续东说念主承担。             三、基金持续东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金持续东说念主对基金托管东说念主施行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主是否安全守护基金财产、是否分歧开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账 户、是否复核基金持续东说念主狡计的基金财富净值和基金份额净值、是否根据基金持续东说念主指示办 理计帐交收、进行相关信息暴露和监督基金投资运作等步履。   基金持续东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账持续、无故未执 行或无故蔓延奉行基金持续东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管协议极度他相关章程时，基金持续东说念主应实时以书面形势申报基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到申报后应实时查对并以书面形势向基金持续东说念主发出回函。在限期内，基 金持续东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金持续东说念主通 知的违章事项未能在限期内调动的，基金持续东说念主应讲述中国证监会。基金持续东说念主发现基金托 管东说念主有关键违章步履，应立即讲述中国证监会和银行业监督持续机构，同期申报基金托管东说念主 限期调动。   基金托管东说念主应积极配合基金持续东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关辛勤以供基金 持续东说念主核查托管财产的齐备性和实在性，在章程时候内复兴基金持续东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大事理，拒却、阻难基金持续东说念主根据本协议章程支配监督权，或选定拖 延、诓骗等妙技妨碍基金持续东说念主进行有用监督，情节严重或经基金持续东说念主提议申饬仍不改正 的，基金持续东说念主应讲述中国证监会。                  四、基金财产守护  （一）基金财产守护的原则 用、贬责、分拨基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费及依据本协议扣划的托管费 等用度除外）。基金托管东说念主分歧处于自己本色胁制之外的账户及财产承担包袱。 户。 基金的托管业求实行严格的分账持续，确保基金财产的齐备与空隙。 关当事东说念主确定到账日历并申报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时申报基金持续东说念主选定门径进行催收。由此给基金形成亏本的，基金持续东说念主应负 责向相关当事东说念主追偿基金的亏本，基金托管东说念主对基金持续东说念主的追偿步履应赐与必要的协助与 配合，但对基金财产的亏本不承担包袱。 财富，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财富（包括但不限于证券交易资金账 户内的资金、证券类基金财富、期货保证金账户内的资金、期货合约等）极度收益，由于该 等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方的诓骗、审定、罪恶或歇业等原因给基金 财富形成的亏本等不承担包袱。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与处事代理协议的约定，将认购资金划入基金持续东说念主在具有托 管阅历的生意银行开设的“太平基金持续有限公司基金认购专户”                             。该账户由基金持续东说念主开 立并持续。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数适合 《基金法》、《运作办法》等相关章程后，由基金持续东说念主礼聘适合《中华东说念主民共和国证券法》 章程的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的财富托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一 致。基金托管东说念主收到有用认购资金当日以书面形势说明资金到账情况，并实时将资金到账凭 证传真给基金持续东说念主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金持续东说念主按章程办理退 款事宜。   （三）基金财富托管专户的开立和持续 规的有用指示办理资金收付。基金持续东说念主应根据法律律例及基金托管东说念主的相关要求，提供开 户所需的辛勤并提供其他必要协助。本基金的财富托管专户的预留印鉴的图章由基金托管东说念主 刻制、守护和使用。 的财富托管专户的开立和使用，限于温柔开展本基金业务的需要。财富托管专户不得用于存 取现款或开立网银转账等功能。除因本基金业务需要，基金托管东说念主和基金持续东说念主不得假借本 基金的阵势开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金阵势开立的银行账户进行本基金业务 之外的行动。                                《现款持续暂行条例》、 《东说念主民币利率持续章程》、            《支付结算办法》以及银行业监督持续机构的其他相关章程。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和持续 海分公司/深圳分公司开立专诚的证券账户。 持续东说念主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何 证券账户进行本基金业务之外的行动。 交易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易计帐，并与基金托管 东说念主开立的基金托管账户竖立第三方存管关系。   （五）银行间商场债券托管和资金结算专户的开立和持续及商场准入备案   《基金合同》奏效后，在适合监管机构要求的情况下，基金持续东说念主负责以基金的阵势申 请并取得插足寰宇银行间同行拆借商场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场计帐所股份有限公司的相关规 定，以本基金的阵势分歧在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场计帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券交易的结算。基金托 管东说念主协助基金持续东说念主完成银行间债券商场准入备案。   （六）其他账户的开设和持续 经基金持续东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按相关司法 使用并持续。   （七）基金投资银行入款账户的开立和持续 协议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。 印鉴及基金持续东说念主公章。 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户持续等详情。 账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的实在、准确。   （八）基金财产投资的相关什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深 圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业中心的代守护库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金持续东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主本色有用胁制下的什物证 券在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主 对基金托管东说念主之外机构本色有用胁制或守护的什物证券、银行依期入款存单对应的财产不承 担守护包袱。   （九）与基金财产相关的关键合同的守护   由基金持续东说念主代表基金签署的与基金相关的关键合同的原件分歧应由基金托管东说念主、基金 持续东说念主守护。除本协议另有章程外，基金持续东说念主在代表基金签署与基金相关的关键合同期应 保证基金一方抓有两份以上的底本，以便基金持续东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份底本的原 件。基金持续东说念主在合同签署后 5 个使命日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金持续东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门，守护期 限不低于法律法法则程的最低年限。基金持续东说念主未将相关合同投递基金托管东说念主的，基金托管 东说念主对相关合同不承担守护包袱。   对于无法取得二份以上的底本的，基金持续东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金持续东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。               五、指示的发送、说明和奉行   基金持续东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨极度他款项付款指示，基金托 管东说念主奉行基金持续东说念主正当合规且适合本协议相关约定的指示、办理基金名下的资金交游等有 关事项。   基金持续东说念主发送的指示包括电子指示、纸质指示以及两边约定的其他方式发送的指示。   持续东说念主在启用电子指示前，应与托管东说念主另行签署托管电子指示直连协议或网上托管处事 协议。持续东说念主在发送纸质指示前，应根据两边约定的方式提供传真号、发送指示附件的邮箱 地址以及指示说明东说念主员极度接洽方式。   （一）基金持续东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金持续东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面的划款指示授权书（以下简称“授权书”                                      ），指 定指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权书的内容包括被授权东说念主的名单、签章样本、权限、 预留印鉴和奏效时候。基金持续东说念主的划款指示授权书由基金持续东说念主的法定代表东说念主或其授权代 理东说念主签署并加盖公章，若由授权代理东说念主签署的，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金持续东说念主 应保证其提供的划款指示授权书中被授权东说念主个东说念主信息已赢得被授权东说念主的同意。基金托管东说念主在 收到授权书当日回函或来电向基金持续东说念主说明。划款指示授权书无论是在本基金成立照旧后 续更新时，必须提前至少一个交易日，发送扫描件或其他基金托管东说念主和基金持续东说念主书面说明 的方式向基金托管东说念主发出加盖基金持续东说念主公章，并由法定代表东说念主或其授权代理东说念主署名的被授 权东说念主变更申报，同期电话申报基金托管东说念主。变更申报应载明奏效时候，并提供新的被授权东说念主 的署名样本，基金托管东说念主收到变更申报当日通过电话向基金持续东说念主说明。授权变更于变更通 知载明的奏效时候起奏效。若变更申报载明的奏效时候早于基金托管东说念主收到变更申报时候， 则授权变更于基金托管东说念主收到变更申报时奏效。基金持续东说念主在而后三日内应将划款指示授权 书变更申报的底本送交基金托管东说念主，划款指示授权书原件未按时投递基金托管东说念主的，基金托 管东说念主有权拒却奉行该授权书对应的划款指示，基金托管东说念主不承担由此形成的亏本。基金持续 东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及相关操作主说念主员 之外的任何东说念主表示，但法律律例或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容 红付款、回购到期付款指示等）以极度它资金划拨的指示等，证券交易所证券投资的资金结 算不需要基金持续东说念主发送指示，基金托管东说念主根据相关登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算 数据进行资金结算。 收款户名、开户行、款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被 授权东说念主署名。   （三）指示的发送、说明和奉行的时候和设施 义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行说明，因基金持续东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指 令说明，以至资金未能实时到账所形成的亏本，基金托管东说念主不承担任何包袱。基金托管东说念主依 照“授权书”章程的方法说明指示有用后，方可奉行指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金 持续东说念主不得否定其服从。基金持续东说念主应按照《基金法》、相关法律律例和《基金合同》的规 定，在其正当的想象权限和交易权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发送划款 指示。基金持续东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出奉行指示所必需的时候。由一般划款 指示（不含新股、新债、增发等申购指示）应在 15 点（指示截止时候）前提交托管东说念主，如 基金持续东说念主要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个使命小时(使命时候 9 点至 11 点 30 分，13 点至 17 点)提交基金托管东说念主。 指示，如需在申购当日下达指示，基金持续东说念主应为基金托管东说念主留出奉行指示所必需的时候， 指示最迟不得晚于上昼 11：00 点（指示截止时候）提交基金托管东说念主。 间的，基金托管东说念主应辛劳在指定时候内完成资金划拨，但不承担因时候不足导致奉行失败的 包袱。 实时到账所形成的亏本由基金持续东说念主承担。基金持续东说念主应在交易收尾后将同行商场债券交易 成交单加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东说念主并电话申报基金托管东说念主。 被授权东说念主是否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题或有疑问应实时申报基金管 理东说念主，并有权立行将指示退还给基金持续东说念主，要求其再行下达有用指示。 金持续东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主有权不予奉行，并 立即申报基金持续东说念主，基金托管东说念主不承担因为不奉行该指示而形成亏本的任何包袱。 “作废”并实时电话申报基金托管东说念主。基金托管东说念主将辛劳协助取销指示，但基金持续东说念主相识且 接受受限于客不雅情况，基金托管东说念主无法保证基金持续东说念主的指示一定不错取销，基金托管东说念主不 承担指示未被取销的一切包袱与效率。   （四）基金持续东说念主发送造作指示的情形和处理设施 令及交割信息造作，指示中弥留信息拖沓不清或不全，指示违背法律律例和《基金合同》及 本协议约定等。 时以书面形势申报基金持续东说念主改正，基金持续东说念主收到申报后应实时查对，并以书面形势对基 金托管东说念主发出回函说明。如需取销指示，基金持续东说念主应出具书面说明，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东说念主未按照基金持续东说念主指示奉行的处理方法   除本协议另有约定外，基金托管东说念主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金持续东说念主 发送的适合本协议约定的、按照平时交易设施依然奏效的指示奉行，给基金份额抓有东说念主形成 亏本的，应负责抵偿相应的班师亏本。   （六）更换被授权东说念主的设施   基金持续东说念主更换被授权东说念主、改造或间隔对被授权东说念主的授权鸿沟的，必须提前至少一个交 易日，发送扫描件或其他基金托管东说念主和基金持续东说念主书面说明的方式向基金托管东说念主发出加盖基 金持续东说念主公章，并由法定代表东说念主或其授权代理东说念主署名的被授权东说念主变更申报，同期电话申报基 金托管东说念主。变更申报应载明奏效时候，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变 更申报当日将通过电话向基金持续东说念主说明。授权变更于变更申报载明的奏效时候起奏效。若 变更申报载明的奏效时候早于基金托管东说念主收到变更申报时候，则授权变更于基金托管东说念主收到 变更申报时奏效。被授权东说念主变更申报奏效前，基金托管东说念主仍应按原约定奉行指示，基金持续 东说念主不得否定其服从。基金持续东说念主在而后三日内将被授权东说念主变更申报的底本送交基金托管东说念主。 如若基金持续东说念主授权东说念主员名单、权限有变化时，未能按本协议约定实时申报基金托管东说念主并预 留新的印鉴和署名样本而导致基金份额抓有东说念主受损的，基金托管东说念主不承担任何形势的包袱。 基金托管东说念主更换接收基金持续东说念主指示的东说念主员，应提前通过邮件、传真或灌音电话等方式申报 基金持续东说念主。   （七）其它事项   基金持续东说念主承担下达罪人、违章或违背《基金合同》和本协议约定的指示所导致的包袱。 基金托管东说念主对奉行基金持续东说念主的按照平时交易设施依然奏效的指示对基金财产形成的亏本 不承担抵偿包袱。                六、交易及计帐交收安排   （一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货想象机构的圭表和设施   基金持续东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券想象机构。   基金持续东说念主负责根据相关圭表以及里面持续轨制对相关证券想象机构进行测验后确定 代理本基金证券、期货买卖证券想象机构，并承担相应包袱。基金持续东说念主、基金托管东说念主和证 券经纪机构就基金参与证券交易的具体事项另行坚硬协议，明确三方在本基金参与场内证券 买卖中的种种证券交易、证券交收及相关资金交收过程中的职责和义务。   基金持续东说念主负责选拔代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其坚硬期货经纪合同， 其他事宜根据法律律例、《基金合同》的相关章程奉行，若无明确章程的，可参摄影关证券 买卖、证券经纪机构选拔的司法奉行。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排 行结算；本基金通逾期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构手脚结算参与东说念主代理本基金进 行结算。本基金其他证券交易由基金托管东说念主或相关机构负责结算。基金持续东说念主、基金托管东说念主 以及被选拔的证券经纪机构应根据相关法律律例及相关业务司法，坚硬证券经纪处事协议， 用以具体明确三方在证券交易资金结算业务中的包袱。 指示具体办理。 算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的平时结算、交收业务无法完成的包袱。   基金持续东说念主应实时将银行间商场计帐所股份有限公司、中央国债登记结算有限包袱公司 划款指示和成交申报单按相关章程提交基金托管东说念主，基金持续东说念主应为基金托管东说念主留出奉行指 令所必需的时候。   基金持续东说念主应根据中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场计帐所股份有限公司提 供的查询功能，实时追踪交易结算情况、证券与资金到账与余额变动情况，便于监控结算过 程，作念好资金与交易匹配的前端胁制。   基金持续东说念主与入款行坚硬的入款协议条件神色应在依期入款起息日的前一个使命日发 送给基金托管东说念主，基金持续东说念主应将依期入款的划款指示及入款协议盖印版（传真件或扫描件） /同行入款成交单按法律律例、基金合同及托管协议的章程提交基金托管东说念主，指示发出后， 基金持续东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主说明。对于基金持续东说念主依约定设施发出的指示， 基金持续东说念主不得否定其服从。   基金持续东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主奉行投资指示留出奉行指示所必需的时 间。投资指示传输不足时、未能留出充足的划款时候，导致资金未能实时到账所形成的亏本 由基金持续东说念主承担。   入款银行无法在存入当日 17 点前向基金托管东说念主投递入款证实书的，基金持续东说念主应敦促 入款银行将入款证实扫描件发送至基金托管东说念主。入款证实书投递托管东说念主后，基金托管东说念主负责 守护入款证实书原件。基金托管东说念主仅对入款证实书进行形势审核，形势审核内容为账户称号、 起息日、到期日、金额、利率。基金托管东说念主分歧入款证实书实在性承担审核职责。   基金持续东说念主与入款银行坚硬的入款协议，应包括：   （1）入款银步履托管财富办理依期入款业务的入款账户开立、资金存入和支取提供必 要的复古和高效的结算处事。   （2）入款银步履托管财富所投资的依期入款的入款评释文献提供上门处事，即：依期 入款资金到账当日，入款银行派授权代理东说念主将“入款证实书”                           （以下简称“证实书”                                    ）妥善送 至基金托管东说念主处。“证实书”移交给基金托管东说念主之前，因“证实书”丢失、损毁而形成的一 切亏本由入款银行承担。   （3）依期入款到期日当日或提前支取日当日，入款银行应派授权代理东说念主前去基金托管 东说念主处索求“证实书”。          “证实书”移交给入款行授权代理东说念主之后，因“证实书”丢失、损毁而 形成的一切亏本由入款银行承担。   入款银行应至少提前一个使命日向基金托管东说念主提供对前述授权代理东说念垄断理相关事务的 书面授权书。授权代理东说念主提供上门处事时，应出示有用身份证或使命证。   （4）入款银行应保证实时支付入款本金和利息，于支取当日将本息划付至本基金开立 在基金托管东说念主（上海浦东发展银行）处的托管账户， 并排明账户的开户行、账号、户名、 大额支付号。入款银行应说明，依期入款的本息只可划入开立在托管东说念主的相应托管账户或经 托管东说念主说明的指定账户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经基金托管东说念主书面同意。   （5）入款银行应为依期入款业务提供依期对账处事。初次对账应不晚于入款资金存入 后的一个当然月。除初次对账外，对账频率不少于每半年一次。入款银行应配合基金托管东说念主 对“证实书”的书面征询。   （6）在入款存续期内，             “证实书”的预留印鉴发生变更的，入款银行应配合办理变更手 续。   （7）入款不得被质押，相应入款评释文献不得用于背书和转让。 行签署期货投资托管协议。   组合形成的经济亏本，可先由基金持续东说念主垫付，由基金持续东说念主向纰谬东说念主追偿。   （三）可用资金余额的说明   基金托管东说念主应于每个使命日上昼 9：30 前将托管账户的可用资金余额以两边认同的方式 提供给基金持续东说念主。   （四）交易记录、资金、证券账宗旨查对   基金持续东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外暴露净值之前，必须保证今日系数本色 交易记录与基金司帐账簿上的交易记录一致。   资金账目包括基金的银行入款等司帐辛勤。资金账目由基金托管东说念主逐日进行账实查对， 基金持续东说念主复核托管东说念主提供的可用头寸表查对资金余额。银行入款账户逐日查对，作念到账账 相符、账实相符。   证券账目是指以基金阵势开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和金 额。基金持续东说念主和基金托管东说念主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每交易日收尾后 查对一次，银行间商场证券账目每月末查对一次，确保账实相符。   （五）基金申购、赎回、攻击业务处理的基本章程 定本基金启动办理申购的具体日历，具体业务办理时候在申购启动公告中章程。   基金持续东说念主自基金合同奏效之日起不起始 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时候在赎 回启动公告中章程。基金份额申购、赎回的说明、计帐由基金持续东说念主或其录用的登记机构负 责。 申购、赎回和攻击怒放式基金的相关数据，并对上述数据的实在、准确、齐备性负责。基金 托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金持续东说念主指示实时划付赎回及转出 款项。基金持续东说念主应保证本基金（或本基金持续东说念主录用）的登记机构每个使命日 15:00 前 向基金托管东说念主发送前一怒放日的上述相关数据，并保证相关数据的准确、齐备。 数据，如因多样原因，该系统无法平时发送，两边可协商治理处理方式。由此引起基金或本 协议一方亏本的，由系统无法平时传送数据的一方承担抵偿包袱，但不可抗力导致的情形除 外；若由两边共同引起，根据各自纰谬进程承担相应包袱。基金持续东说念主向基金托管东说念主发送的 数据，两边各自按相关章程保存。 一致。   为温柔申购、赎回等资金汇划的需要，基金持续东说念主应开立用于基金申购、赎回等资金清 算的基金注册登记计帐专用账户。 日历并申报基金托管东说念主，到账日基金财富莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时申报 基金持续东说念主选定门径进行催收，由此给基金形成亏本的，基金持续东说念主应负责向相关当事东说念主追 偿基金的亏本，基金托管东说念主不承担任何包袱。   基金托管东说念主在根据基金持续东说念主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有充足的资金， 基金托管东说念主应按《基金合同》和本协议的章程支付；如托管专户中本基金有足额的资金且基 金托管东说念主有充足合理的时候进行划款，而基金托管东说念主未实时奉行正当合规的指示的，包袱由 基金托管东说念主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得充足的资金，导致 基金托管东说念主不行按时支付，如是基金持续东说念主的原因形成，包袱由基金持续东说念主承担，基金托管 东说念主不承担垫款义务；如是除基金持续东说念主、基金托管东说念主外的第三方原因形成的，包袱由第三方 承担，基金托管东说念主不承担垫款义务，若给基金份额抓有东说念主形成亏本的，基金托管东说念主负有配合 基金持续东说念主向第三方追偿的义务。   除申购款项到达基金托管东说念主处的基金账户需两边按约定方式对账外，净额划出、赎回 资金支付时，应按照本协议相关章程奉行。若本协议莫得章程的按两边协商一致内容奉行。   基金持续东说念主和基金托管东说念主应选定系数必要门径确保申购和赎回等资金在本协议相关规 定的时候内划到指定账户。但由于基金持续东说念主和基金托管东说念主之外的第三方原因、不可抗力原 因导致资金不行按时到账的，基金持续东说念主和基金托管东说念主不承担由此产生的包袱。如因此给基 金形成亏本的，基金持续东说念主应负责向第三方追偿，基金托管东说念主有义务协助追偿。   基金持续东说念主应严格按摄影关法律律例以及《基金合同》的章程，对暂停赎回的情形进行 相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的形势申报基金托管东说念主。基金持续东说念主应 严格按摄影关法律律例以及《基金合同》的章程，对广宽赎回的情形进行相应处理，并在决 定部分展期赎回确当日实时以两边认同的形势申报基金托管东说念主。   （六）申购赎回资金结算 前向基金托管东说念主发送前一怒放日投资东说念主申购、赎回、攻击等基金的说明数据，并保证相关数 据的准确、齐备。基金持续东说念主和基金托管东说念主据此进行申购的基金司帐处理。   T 日申购、赎回请求的对应款项均在 T＋1 日进行交收。基金托管账户与“基金计帐账 户”间的资金结算撤职“全额计帐、净额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付 资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管账 户净应收额时，基金持续东说念主应在 T+1 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户，基 金托管东说念主在资金到账后应立即申报基金持续东说念主，并将相关书面凭证传真给基金持续东说念主进行账 务持续；如存在托管账户净应付额时，基金持续东说念主应在前一使命日将划款指示发送给基金托 管东说念主，基金托管东说念主按基金持续东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T+2 日 12:00 之前划往 基金计帐账户，基金托管东说念主在资金划出后立即申报基金持续东说念主，并将相关书面凭证交给基金 持续东说念主进行账务持续。   当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有充足的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金银行账户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，基金托管东说念主应实时申报基 金持续东说念主，如系基金持续东说念主的原因形成，包袱由基金持续东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   （七）基金攻击   基金持续东说念主与基金托管东说念主按摄影关法律律例、                      《基金合同》、以及本协议的章程办理基金 攻击。   (八)基金出现超买或超卖的包袱认定及处理设施   基金托管东说念主在施行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或超卖步地，应 立即提醒基金持续东说念主，由基金持续东说念主负责治理，由此给基金及基金托管东说念主形成的亏本由基金 持续东说念主承担。              七、基金财富净值狡计和司帐核算   （一）基金财富净值的狡计、复核的时候和设施 每个估值日闭市后， 该类基金份额的基金财富净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计， 精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金持续东说念主不错拓荒大额赎回情形下的净值 精度救急调理机制。国度另有章程的，从其章程。 本基金的基金司帐包袱方由基金持续东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致敬见的，按照基金持续东说念主对基金净值的 狡计结果对外赐与公布。每个估值日，基金持续东说念主应酬基金财富估值。但基金持续东说念主根据 法律律例或基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务劝诱》极度他法律、律例的章程。基金持续东说念主每个估值日交易收尾后狡计 当日的种种基金份额净值和基金财富净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托 管东说念主对净值狡计结果复核后以两边认同的方式发送给基金持续东说念主，由基金持续东说念主按约定对 外公布。   （二）基金财富估值   估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务劝诱》、《企业司帐准则》 极度他法律律例的章程。   当相关法律律例或《基金合同》章程的估值方法不行客不雅反应基金财产公允价值时， 基金持续东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （三）实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并暴露主袋账 户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   （四）估值造作处理 份额净值造作；基金份额净值狡计出现造作时，基金持续东说念主应当立即赐与调动，通报基金 托管东说念主，并选定合理的门径防患亏本进一步扩大；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金持续东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金持续东说念主应当公告；通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值计 算造作时，由基金持续东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成亏本的，按照基金 合同和本协议约定的估值造作处理原则和设施进行处理。 有东说念主形成亏本需要进行抵偿时，基金持续东说念主和基金托管东说念主应根据本色情况界定两边承担的 包袱，经说明后按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐包袱方由基金持续东说念主担任，与本基金相关的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分接洽后，尚不行达成一致时，按基金持续东说念主的建议奉行，由此给基金 份额抓有东说念主和基金财产形成的班师亏本，由基金持续东说念主负责赔付。   （2）如基金持续东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，固然屡次再行狡计和核 对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金持续东说念主的狡计 结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的班师亏本，由基金持续东说念主负责赔付。   （3）由于基金持续东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），导致 基金份额净值狡计造作而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的亏本，由基金持续东说念主负责赔 付。 等级三方机构发送的数据造作原因，基金持续东说念主和基金托管东说念主固然依然选定必要、恰当、 合理的门径进行查验，但未能发现造作的，由此形成的基金财富估值造作，基金持续东说念主和 基金托管东说念主免除抵偿包袱。但基金持续东说念主和基金托管东说念主应积极选定必要的门径摒除或收缩 由此形成的影响。 理东说念主狡计结果为准。 在不不屈法律律例且不挫伤投资者利益的前提下，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额 抓有东说念主利益的原则进行协商。   （五）暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金持续东说念主应当暂停估值；   （六）基金账册的竖立 法和司帐处理原则，分歧独随即成立、登录和守护本基金的全套账册，对相关各方各自的账 册依期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应 以基金持续东说念主的处理方法为准。 并调动，保证相关各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金财富净值的狡计和公告的，以基金持续东说念主的账册为准。   （七）基金依期讲述的编制和复核 每月晦了后 5 个使命日内完成。 个使命日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金持续东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金持续东说念主不再更新基金招募说明书。 基金持续东说念主在季度收尾之日起 15 个使命日内完成季度讲述编制并公告；在司帐年度半年终 了后两个月内完成中期讲述编制并公告；在司帐年度收尾后三个月内完成年度讲述编制并公 告。 将相关讲述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个使命日内进行复核，并将复核结果按照 约定方式实时申报基金持续东说念主。基金持续东说念主在 7 个使命日内完成季度讲述，在季度讲述完成 当日，将相关讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个使命日内进行复核，并将 复核结果按照约定方式申报基金持续东说念主。基金持续东说念主在 30 日内完成中期讲述，在中期讲述 完成当日，将相关讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将 复核结果按照约定方式申报基金持续东说念主。基金持续东说念主在 45 日内完成年度讲述，在年度讲述 完成当日，将相关讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果按照约定方式申报基金持续东说念主。 东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以相关各方认同的账务处理方式为准。如若基金持续东说念主 与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金持续东说念主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。 知基金持续东说念主，以备有权机构对相关文献审核时辅导。      八、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则      基金收益分拨是指将该基金可供分拨利润按收益分拨决策确定的分拨金额和比例根据 抓有该基金份额的数目按比例向该基金份额抓有东说念主进行分拨。      收益分拨应该适合《基金合同》对于收益分拨原则的章程。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施设施      基金收益分拨决策由基金持续东说念主根据《基金合同》的相关章程制定。   基金收益分拨决策由基金持续东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。复核通事后基金持续东说念主 应当依据《信息暴露办法》的相关章程在章程绪言公告；如若基金持续东说念主与基金托管东说念主不行 于收益分拨日之前就收益分拨决策达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分拨决策及相关情况 的说明提交中国证监会备案并书面申报基金持续东说念主，在上述文献提交已矣之日起基金持续东说念主 有权益对外公告其拟订的收益分拨决策，且基金托管东说念主有义务协助基金持续东说念主实施该收益分 配决策，但有凭据评释该决策违背法律律例及《基金合同》的除外。   （三）实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。                       九、信息暴露   （一）守秘义务   除按照《基金法》、《信息暴露办法》、《流动性风险持续章程》、《基金合同》及中国证 监会对于基金信息暴露的相关章程进行暴露之外，基金持续东说念主和基金托管东说念主对基金运作中 产生的信息以及从对方赢得的业务信息应信守守秘的义务。基金持续东说念主与基金托管东说念主对基 金的任何信息，除法律法法则程之外，不得在其公开暴露之前，先行对任何第三方暴露。 然而，如下情况不应视为基金持续东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 的敕令、决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）信息暴露的内容 信息暴露职责。基金持续东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其施行 按照法定方式和时限暴露的义务。                        《基金合同》、基金托管协议、基金居品 辛勤摘录、基金份额发售公告、              《基金合同》奏效公告、基金依期讲述（包括基金年度讲述、 基金中期讲述和基金季度讲述）、临时讲述、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、澄 清公告、基金份额抓有东说念主大会决议、计帐讲述、财富复古证券、国债期货、股指期货和股票 期权的投资情况、投资财富复古证券、存托凭证的信息暴露、参与融资、转融通证券出借业 务的相关公告、实施侧袋机制期间的信息暴露等其他必要的公告文献，由基金持续东说念主拟定并 负责公布。 信息、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲述和更新的招募说明书、基金产 品辛勤摘录、基金计帐讲述等公开暴露的相关基金信息按相关章程需经基金托管东说念主复核的， 须由基金托管东说念主进行复核、审查，并向基金持续东说念主进行书面或电子说明。相关信息经基金托 管东说念主复核无误后方可公布。其他不需经基金托管东说念主复核的信息暴露内容，应实时示知基金托 管东说念主。年度讲述中的财务讲述部分，应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计后，方可暴露。 监会章程条件的报刊及《信息暴露办法》章程的互联网网站等绪言暴露。根据法律律例应由 基金托管东说念主公开暴露的信息，基金托管东说念主将通过章程报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开披 露。   （三）基金持续东说念主和基金托管东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露设施   基金托管东说念主和基金持续东说念主在信息暴露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗旨，敦厚 信用，严守精巧。基金持续东说念主负责办理当由基金持续东说念主负责的与基金相关的信息暴露事宜， 对于本条第（二）款章程的应由基金托管东说念主复核的事项，应提前申报基金托管东说念主，基金托管 东说念主应在接到申报后的章程时候内赐与书面复兴。   按相关章程须经基金托管东说念主复核的信息暴露文献，由基金持续东说念主草拟，并经基金托管东说念主 复核后由基金持续东说念主公告。   发生《基金合同》中章程需要暴露的事项时，按《基金合同》章程公告。   照章必须暴露的信息发布后，基金持续东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法法则程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后不错赢得上述文献的复 制件或复印件。   基金持续东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统统一致。   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券/期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）出现《基金合同》约定的暂停估值的情形；   （4）法律法法则程、中国证监会或基金合同认定的其他情形。                       十、基金用度   基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。   （一）基金持续东说念主的持续费   本基金的持续费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。持续费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金持续费   E 为前一日的基金财富净值   基金持续费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金持续东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金持续东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个使命日 内从基金财产中一次性支付给基金持续东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金持续东说念主与基金托管东说念主两边查对一致后，由基 金托管东说念主按照与基金持续东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （三）从 C 类基金份额的基金财产入网提的基金销售处事费   本基金 A 类基金份额不收取基金销售处事费，C 类基金份额的基金销售处事费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.20%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷畴昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售处事费   E为C类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售处事费逐日计提，按月支付。经基金持续东说念主与基金托管东说念主两边查对一致后， 由基金托管东说念主按照与基金持续东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中 一次性支付给基金持续东说念主，由基金持续东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不 可抗力等，支付日历顺延。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取持续费，详见招募说 明书的章程。   （五）违章处理方式   基金托管东说念主发现基金持续东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》极度他相关规 定从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金持续东说念主赐与说明解释，如基金持续东说念主 无正大事理，基金托管东说念主可拒却支付。               十一、基金份额抓有东说念主名册的守护   基金持续东说念主妥善守护的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》奏效日、                                  《基金合同》 间隔日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主 名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金持续东说念主的指示编制和守护，基金管 理东说念主应按照现在相关司法守护基金份额抓有东说念主名册。守护方式不错给与电子或文档的形势。 守护期限不低于法律法法则程的最低年限。   在基金托管东说念主编制中期讲述和年度讲述前，基金持续东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错给与电子或文档的形势况兼保证其 的实在、准确、齐备。基金托管东说念主应妥善守护，不得将抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的 其他用途。               十二、基金相关文献和档案的保存   （一）档案保存   基金持续东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭 证、交易记录、公告、弥留合同等相关辛勤，承担守秘义务并按章程的期限守护。基金持续 东说念主应保存基金财产持续业务行动的记录、账册、报表和其他相关辛勤，基金托管东说念主应保存基 金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关辛勤。守护期限不低于法律法法则程的最低 年限。   （二）合同档案的竖立 规及本协议的章程将合同底本或副本提交对方。   （三）变更与协助   若基金持续东说念主和基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相 应文献。              十三、基金持续东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金持续东说念主的更换   有下列情形之一的，基金持续东说念主职责间隔：   (1) 被照章取消基金持续阅历；   (2) 被基金份额抓有东说念主大会解任；   (3) 照章驱散、被照章取销或被照章宣告歇业；   (4) 法律律例、中国证监会章程的和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金持续东说念主由基金托管东说念主或由单独或意象抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金持续东说念主职责间隔后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金持续东说念主：新任基金持续东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金持续东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金持续东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金持续东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金持续东说念主的基金份额抓有东说念主大 会决议奏效后依照《信息暴露办法》的相关章程在章程绪言公告；   （6）派遣：基金持续东说念主职责间隔的，基金持续东说念主应妥善守护基金持续业务辛勤，实时 向临时基金持续东说念主或新任基金持续东说念垄断理基金持续业务的移交手续，临时基金持续东说念主或新任 基金持续东说念主应实时接收。临时基金持续东说念主或新任基金持续东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总 值和基金份额净值；   （7）审计：基金持续东说念主职责间隔的，应当按照法律法法则程礼聘适合《中华东说念主民共和 国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告同期报中国证 监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金持续东说念主更换后，如若原任或新任基金持续东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原任基金持续东说念主相关的称号字样。 原任基金持续东说念主和基金托管东说念主需选定审慎门径确保基金财产的安全，分歧基金份额抓有东说念主的 利益形成亏本，并有义务协助新任基金持续东说念主或临时基金持续东说念主尽快收复基金财产的投资运 作。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：   (1) 被照章取消基金托管东说念主阅历；   (2) 被基金份额抓有东说念主大会解任；   (3) 照章驱散、被照章取销或被照章宣告歇业；   (4) 法律律例和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金持续东说念主或由单独或意象抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责间隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过，并自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；                                     ；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金持续东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大 会决议奏效后依照《信息暴露办法》的相关章程在章程绪言公告；   （6）派遣：基金托管东说念主职责间隔的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务辛勤，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金持续东说念主查对基金财富总值和基金份额净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责间隔的，应当按照法律法法则程礼聘适合《中华东说念主民共和 国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国 证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 托管业务前，原基金托管东说念主和基金持续东说念主需选定审慎门径确保基金财产的安全，分歧基金份 额抓有东说念主的利益形成亏本，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快派遣基金资 产。   （三） 基金持续东说念主和基金托管东说念主的同期更换设施      同期更换基金持续东说念主和基金托管东说念主，分歧按照上述基金持续东说念主和基金托管东说念主更换设施 进行。                   十四、不容步履      托管协议当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：      （一）基金持续东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金持续东说念主、基金托管东说念主不刚正地对待其持续或托管的不同基金财产。      （三）基金持续东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利 益。      （四）基金持续东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担亏本。      （五）基金持续东说念主、基金托管东说念主对他东说念主表示基金想象过程中任何尚未按法律法法则程 的方式公开暴露的信息。      （六）基金持续东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金持续东说念主的适合本协议约定的有用指示拖延或拒却奉行。      （八）基金持续东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不空隙，其高档基金持续东说念主员相互 兼职。      （九）基金托管东说念主暗自动用或贬责基金财富，根据基金持续东说念主的正当指示、基金合同 或托管协议的章程进行贬责的除外。      （十）基金持续东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行动：   （十一）法律律例和基金合同不容的其他步履，以及依照法律律例相关章程，由中国 证监会章程不容基金持续东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。如法律、行政律例或监管部门取 消或变更上述限定，如适用于本基金，基金持续东说念主在施行恰当设施后，则本基金投资不再受 相关限定或按照变更后的章程奉行。        十五、基金托管协议的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管协议的变更与间隔   本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议的内容进行变更。变更后的托管协议， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破，并需经基金持续东说念主、基金托管东说念主加盖公 章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖印）说明。   发生以下情况，本托管协议间隔：   （1）《基金合同》间隔；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主接纳基金财富；   （3）基金持续东说念主驱散、照章被取销、歇业或有其他基金持续东说念主接纳基金持续权；   （4）发生法律律例或《基金合同》章程的间隔事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金持续东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和本托管协议的章程连续施行保护基金财产安全的职责。 华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对计帐讲述进行外部审 计，礼聘讼师事务所对计帐讲述出具法律见解书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨；   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项章程归还前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐讲述经适合《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐 小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述辅导性 公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律法法则程的最低期限。                    十六、违约包袱   （一）如若由于基金持续东说念主或基金托管东说念主的纰谬，不施行本协议或者违背本协议约定的， 有纰谬的一方应当承担违约包袱，给另一方当事东说念主形成亏本的，应就班师亏本进行抵偿。如 果由于两边的纰谬，不施行本协议或者违背本协议约定的，应根据本色情况，由两边分歧承 担各自应负的违约包袱，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成挫伤的，应当分歧对各自的行 为照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成挫伤的，应当承担连 带抵偿包袱。对亏本的抵偿，仅限于班师亏本。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 为而形成的亏本等； 支配或不支配其投资权而形成的亏本等； 注册与过户登记东说念主非平时的暂停或间隔业务、证券交易所非平时暂停或住手交易等、证券交 易所及登记结算公司发送的数据造作极度它基金持续东说念主及基金托管东说念主不可胁制的身分导致 业务出现差错，基金持续东说念主和基金托管东说念主固然依然选定必要、恰当、合理的门径进行查验， 然而未能发现造作或虽发现造作但因前述原因无法实时更正的，由此形成基金财产或投资东说念主 亏本，基金持续东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。然而基金持续东说念主和基金托管东说念主应积极选定必 要的门径摒除由此形成的影响。   （三）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东说念主利益的前提 下，《基金合同》好像连续施行的应当连续施行。非违约方当事东说念主在职责鸿沟内有义务实时 选定必要的门径，防患亏本的扩大。莫得选定恰当门径以至亏本进一步扩大的，不得就扩大 的亏本要求抵偿。非违约方因防患亏本扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   （四）由于基金持续东说念主、基金托管东说念主不可胁制的身分导致业务出现差错，基金持续东说念主和 基金托管东说念主固然依然选定必要、恰当、合理的门径进行查验，然而未能发现造作或虽发现错 误但因前述原因无法实时更正的，由此形成基金财产或投资东说念主亏本，基金持续东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿包袱。然而基金持续东说念主和基金托管东说念主应积极选定必要的门径摒除或收缩由此形成 的影响。              十七、适用法律及争议治理方式   （一）本协议适用中华东说念主民共和国法律（为本协议之宗旨，在此不包括中国香港、澳门 极度行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）两边当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议相关的一切争议，除经友好协商、 统一不错治理的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁司法进行 仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终端性的并对相关各方均有拘谨力，除非仲裁裁决另 有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金持续东说念主和基金托管东说念主职责，连续诚笃、勤勉、尽 责地施行《基金合同》和本托管协议章程的义务，珍视基金份额抓有东说念主的正当权益。              十八、基金托管协议的服从和文本  （一）本协议经基金持续东说念主、基金托管东说念主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表 东说念主或授权代表署名或盖印后成立。本协议以中国证监会注册的文本为负责文本。基金持续 东说念主应确保报送证监会注册的文本与两边签署的文本一致。  （二）本协议自本协议成立且《基金合同》奏效之日起奏效，有用期自其奏效之日起至 该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。如发生第十五合同定的其他情形的， 则自相应情形发生时间隔。本协议约定与《基金合同》不一致的，以本协议为准。   （三）本协议自奏效之日起对各当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本协议底本一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金持续东说念主、基金托管东说念主各 抓有一份，每份具有同等的法律服从。                   十九、其他事项  （一）两边在此说明，两边均已充分了解和瞻念察各方反对其职工利用职务之便谋取任何 形势利益之态度，并承诺将本着纯碎刚正原则幸免此类情形，不向对方的职工暗自提供任 何形势的回扣、礼金、有价证券、宝贵物品、多样奖励、私东说念主用度补偿、私东说念主旅游、高消 费文娱等失当利益。  （二）反洗钱义务  基金持续东说念主承诺自发遵照反洗钱反恐怖融资法律律例，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、 扩散融资等罪人违法行动；主动配合基金托管东说念主进行客户身份识别与守法访谒，提供实在、 准确、齐备客户辛勤，遵照各方反洗钱与反恐怖融资相关持续章程。如基金持续东说念主信息（包 括但不限于称号、法定代表东说念主、住所、想象鸿沟等）发生变化时，应当实时示知基金托管东说念主。 基金托管东说念主若具备合理事理怀疑基金持续东说念主涉嫌洗钱、恐怖融资的，有权按照中国东说念主民银 行反洗钱监管章程选定必要管控门径，或片面间隔本合同本协议且不奉行基金持续东说念主的 交易指示。    基金持续东说念主说明并同意，基金托管东说念主有权根据适用的反洗钱法律法法则程及里面持续 要求对基金持续东说念主及本协议项下互助所触及的交易等进行洗钱风险评估，若基金持续东说念主违 反银行反洗钱持续章程，或基金托管东说念主具备合理事理怀疑基金持续东说念主及/或本协议项下业务 涉嫌参与合伙国安本心、反洗钱金融行动极度使命组、中国、好意思国、欧盟、英国、新加坡 等国外组织或国度认定的洗钱、 制裁、恐怖融资或大限制杀伤性刀兵扩散融资行动、出口 管制、或逃税等罪人违章步履的，基金托管东说念主有权按照中国东说念主民银行反洗钱监管章程等规 定及里面持续章程等选定必要的管控门径。同期，基金托管东说念主有权不经申报基金持续东说念主， 班师限定、暂停本协议项下全部或部分业务，有权间隔本协议，并有权要求基金持续东说念主承 担因此给基金托管东说念主形成的系数亏本。    （三）申报 定的地址，如若相关信息发生变动，变动的一方应当在变动发生之日起五（5）日书面申报 其他各方。 交时视为投递；以邮递方式发出，于收件东说念主签收时视为投递；以电子邮件方式发出，收件方 处事器接收视为投递。 或各方认同的方式申报另一方；如若该变更申报未能投递，递交给上述收件东说念主或地址的申报 或勾通应视为被平时发送和接收。 任何诉讼（包括一审、二审和再审等任何诉讼设施和奉行设施）过程中对其发出的函件、传 票、申报等法律秘书，唯一以邮寄或以本协议约定或各方认同的方式发送至本协议首页列明 的投递地址即视为投递，具体投递日历适用《中华东说念主民共和国民事诉讼法》中对于投递日历 的章程。上述投递地址的变更非经提前申报另一方，不发生法律服从，本协议中说明的投递 地址仍然视为有用的投递地址。    （四）本协议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》以及相关法律、律例和章程协商办理。    （五）两边约定的其他事项（若有） _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ （本页以下无正文）   （本页为太平中证红利指数型证券投资基金托管协议签署页，无正文）   本协议由下述两边于__________年______月______日签署。两边说明，在签署本协议 时，两边已就全部条件进行了详备地说明和接洽，两边对协议的全部条件均无疑义，并对 本协议中当事东说念主相关权益义务和包袱限定或免除条件的法律含义有准确无误的相识。 基金持续东说念主：                       基金托管东说念主： 太平基金持续有限公司                   上海浦东发展银行股份有限公司 （公章或合同专用章）                   （公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代表：                  法定代表东说念主或授权代表： （署名或盖印）                      （署名或盖印）

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